报道反洗钱工作总结(优选26篇)

报道反_工作总结1

   为提高社会公众防范_意识，遏制_活动，深入贯彻落实人民银行x分行关于开展反_宣传月活动的工作部署，全面推进金融机构反_工作，打击涉毒、走私、贪污贿赂、破坏金融管理秩序及恐怖组织等的不法_犯罪活动，保持社会安定，提高商业银行信誉，促进金融业务的健康发展，使社会公众广泛了解反_知识，夯实反_工作的社会基础，我行在接到x农商行关于开展《关于开展反_宣传月活动的通知》后，积极开展了反_宣传月活动。

   精选20_银行反_宣传活动总结通用5篇

   在接到x农商行关于开展《关于开展反_宣传月活动的通知》后，我行上下高度重视，立即成立了由行长为组长的反_法宣传领导小组，领导小组下设办公室，办公室设在支行风险管理部，由风险管理部经理具体负责组织实施开展反_法宣传月活动。

   反_法宣传领导小组成立后，利用晨会时间，组织学习《反_》法，积极组织实施反_宣传准备工作，向所属二级支行发布了《关于开展反_宣传月活动通知》、《反_知识问答》等有关反_宣传资料，要求支行深入学习《反_法》。在反_宣传月准备阶段，我行定制统一了“实施《反_法》遏制_犯罪”宣传条幅，到总行领取《反_法》宣传手册并将宣传条幅和手册按时下发到支行，要求各支行成立相应的宣传领导小组，学习反_法，在营业网点醒目位置悬挂“实施《反_法》遏制_犯罪”宣传条幅、在各营业网点营业厅内大屏幕内循环播放“实施《反_法》遏制_犯罪”、“保护好自己的身份证件，防止被用于_活动”宣传标语，在网点营业场所柜台和大堂经理桌面摆放宣传册、页，向客户积极宣传反_法。

   201x年x月15日，我行营业网点在网点醒目位置悬挂《反_法》宣传条幅，向客户及社会公众发放《反_法》宣传手册，开始进行反_法宣传月活动。同时，支行反_宣传小组对各支行开展反_法宣传活动情况进行抽查。x农商行相关领导给予我行反_法宣传月活动大力支持和关怀，在宣传月活动开展的期间通过多次指导我们工作，201x年x月19日我支行风险管理部人员和行营业部反_宣传小组在户外举行了一场大型的反_宣传活动，本次户外反_宣传活动主要是向镇附近街区居民进行一次反_教育宣传，加强居民反_意识，普及反_基础知识。重点面向公众宣传反_基础知识、公民反_义务、金融机构反_义务、打击_犯罪活动、商业银行合规经营与反_工作的重要意义等。工作人员分批在人流量大的街区派发宣传资料，形成宣传辐射效应。宣传当天，相关领导亲临我行营业部宣传现场，和营业部宣传小组人员一起在营业部营业场所公共区域发放《反_法》宣传手册，向过往公众宣传反_知识，使广大群众了解_的危害，呼吁社会公众自觉加入到反_行列，活动中为过往群众提供咨询150人次，发放反_宣传手册260册，其他宣传资料420张。

   在宣传月活动中，我行各支行都高度重视，成立了以支行长为组长的反_宣传领导小组，召开了全县二级支行、营业部、分理处内勤负责人参加的反_宣传动员学习会，会上科长带领大家共同学习了《_反_法》、《金融机构反_规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》和相关《人民币银行结算账户管理办法》、《_现金管理暂行条例》、《个人存款实名制规定》《反_知识问答》《反_手册》等相关法律法规。共同学习了《中国反_犯罪案例剖析》中的典型案例，和一线基层业务负责人探讨了在工作中怎样早发现、识别涉嫌反_的情况。

   在反_法宣传月开展过程中，我行各支行积极动员一切可以动用的人力，利用丰富多样的宣传方式全力进行反_法的宣传。如我行行利用优越的地理位置，利用农村村民农闲赶集的时间，在支行门前摆放反_宣传台，为过往村民提供反_咨询服务；发放宣传资料400余份，认真向公众解答_的概念，反_的作用及意义，银行提供金融服务时客户需要提供的身份证明，以及银行依法保护客户个人隐私的义务，使客户和公众了解参与反_的意义和社会职责；在营业网点设立“反_宣传咨询专柜”，结合当地农业特色，近期农业购销现金业务频繁的特点，及时向广大社区居民进行宣传，提高客户和社会公众反_意识；有些支行不但在营业网点外进行宣传，而且还在营业网点公共区域开展宣传。如我行营业部、支行等都在营业网点公共区域布置宣传台，向来行办理业务人员进行宣传；支行根据本行客户特点，以个体经营者、企业单位人员为主要宣传对象，走进企业和社区进行宣传，提高广大企业从业人员和普通市民的反_意识，同时利用上门营销这一工作特征，积极向客户单位员工宣传反_法。

   在反_法宣传月活动结束后，我行下属各支行对反_活动均作出宣传总结，并拍摄照片，在今后的工作中还要深入学习反_法，把反_工作当作一项长期工作来抓。通过此次《反_法》宣传月活动，我行全行职工深入学习了《_反_法》，了解了反_法的重要地位和意义，熟悉了反_法的主要内容及_的手段、特征、危害，更加明确了我行在反_工作中的职责和义务。在《反_法》宣传月活动，我行所属的17个营业网点均在营业网点醒目位置统一悬挂《反_法》宣传条幅、在36个网点电子显示屏上循环播放宣传标语，向客户和社会公众发放宣传手册进行宣传，使宣传活动形成了一定的声势，取得了良好的效果，促进了我行反_工作的开展，提高了社会群众对反_知识的认识和了解，为《反_法》的实施打下了坚实基础。

报道反_工作总结2

保险反_工作总结

保险反_工作总结

反_工作，是打击一切涉毒、走私及恐怖组织的不法_犯罪活动的举措，是纯洁社会风气，保持社会安定，提高xx信誉，促进xx业务的快速健康发展的保证。根据中国人民银行制定的《中国人民银行反_调查实施细则》、《_反_法》、《金融机构客房身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构反_规定》、《人民币大额及可疑支付交易报告管理办法》及《广东省xxxx反_工作规定》（粤xx［XX］106号）的要求，我市xx在过去的一年里通过采取一系列行之有效的举措，扎实有效开展反_工作，取得了较好的成效。现将二○○七年反_工作总结如下：

一、精心构建完善领导组织体系

我市xx为了做好反_工作，成立了以xx行长xx为组长，xx各部门负责人为成员的反_工作领导小组，设立反_工作领导办公室，领导全辖区xx的反_工作，还指定专人负责此项工作，确定职能部门具体负责反_工作，构建了一个较为完善的反_组织体系。根据上级分行和人行的工作要求，结全我行的实际情况，我行制定了反_内控制度，为更好地完成反_工作提供了依据。

二、加强学习，提高对反_工作的认识

为增强对反_工作的认识，我们首先从自身做起，加强了对反_知识的学习。一是深刻领悟反_工作的重要性。首先我们注重中层干部、支局长、所长的反_知识学习，提高管理人员的觉悟，为在开展反_工作中起到带头作用做好准备。二是强化临柜人员反_方面知识的培训。为确保切实履行好这项重要职责，我们采取了一系列有力的措施，扎实开展反_专业队伍的建设工作。三是认真选配工作人员。xx要求，各网点将一些文化程度较高、业务能力强、熟悉经济金融及法律等方面知识的人员安排到反_工作岗位上来，担任反_报告工作。四是通过与其他银行及_门的合作，强化反_意识，初步形成了一支反_工作队伍。本年度共举行反_培训6次，参加人次163人。主要学习了《中国人民银行反_调查实施细则》、《_反_法》、《金融机构客房身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构反_规定》、《人民币大额及可疑支付交易报告管理办法》及《广东省xxxx反_工作规定》等。

三、注重宣传，提高广大群众对反_工作的理解

为了让广大群众配合xx开展反洗工作，市行在每一季度都开展了不同形式的宣传活动，如悬挂宣传横幅、派发宣传单张、现场解答群众疑问等。在11月“广东省反_宣传月”，我行还制定了宣传月活动方案，成立了活动领导小组。通过精心的准备和安排，宣传工作取得了较好的成效。

四、严格执行客户身份识别制度和客户身份资料和交易记录保存制度

在开立个人账户，严格按实名制的有关规定审查开户资料，要求客户出示本人（或连同代办人）的有效身份证件进行核查，并登记其身份证件的姓名和号码进行开户操作，对于未能依法提供相关证明材料的个人账户一概不予办理开户手续。在以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，都进行客户身份识别，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件。

在为客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

在代售基金、保险业务时都能严格执行客户身份识别制度。

当客户的身份信息变更时，严格重新识别客户。我行严格按照规定的要求，对客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。对于交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。

五、严格执行大额和可疑支付交易的报告制度

在提取现金方面，严格执行逐级审批的制度，对明显套现的账户不给予现金支付。各网点坚持每天都对每笔超过5万元（含）的现金收付业务进行查询和实时监控，并要求需提前一天预约提现金额。

严格监管和控制公款私存现象。我xx成立专项小组专门对有意要套现或公款私存的帐户实施严格监控，狠抓狠管杜绝类似这样的帐户发生，以确保我xx结算帐户都能合规性地进行大额现金收支和大额转账收付。

对大额和可疑支付交易的报送工作，指定专人负责。对于发现的可疑支付交易都及时上报上级分行，每月以简报形式对当月开展反_工作进行总结汇报。今年以来，我xx辖区内共上报可疑支付61笔，累计金额万。

六、开展内部审查，提高反_技能

附送：

保险合同（团体人寿）

保险合同（团体人寿）

保险合同（团体人寿）正文：

);团体人寿保险合同 １．团体人寿保险投保单 序号：

＿＿＿＿＿┏━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┓┃投保单位名称：

＿＿＿＿＿联系人＿＿＿＿＿发工资日＿＿＿＿＿ ┃┃ 单位地址：

＿＿＿＿＿电话＿＿＿＿＿ 厂休日＿＿＿＿＿＿ ┃┠────┬────────────────────────┐ ┃┃投保人数│在册人员总计 人参加保险 │ ┃┠────┼────────────────────────┤ ┃┃保险金额│每人投保 份，满期时保险金额 元，保险合同（团体人寿）。 │ ┃┠────┼────────────────────────┤投保单位┃┃保险费 │每人每月交费 元，合同范本《保险合同（团体人寿）》。 │ 盖章 ┃┠────┼────────────────────────┤ ┃┃保险期限│自 年 月 日起至 年 月 日止 │ ┃┠────┴────────────────────────┘ ┃┃┌────────────────────┐ ┃┃│参加保险人员名单详见后附“被保险人名单”│ ┃┃└────────────────────┘ ┃┠───────────────┬────────────── ┃┃ 保险单号码：

单位代号 │投保日期 年 月 日 ┃┃ ────────── │ ┃┃ ├──────────────────┨┃ │经办人：

┃┃ 主管：

复核：

签单：

│ 〔保险合同（团体人寿）〕

报道反_工作总结3

一、加强学习，提高对反_工作的认识

为增强对反_工作的认识，我们首先从自身做起，加强了对反_知识的学习。一是深刻领悟反_工作的重要性，注重网点员工的反_知识学习，为在开展反_工作中起到带头作用做好准备。二是强化网点员工反_方面知识的培训，为确保切实履行好这项职责，采取了一系列有力的措施，扎实开展反_专业队伍的建设工作。三是在此次反_宣传活动中组织网点员工再次认真温习了《_反_法》、《金融机构客房身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构反_规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等文件。

二、注重宣传，做到了宣传活动形式与内容统一

（一）将反_宣传标语录入LED电子屏，每天在网点滚动播出，以加深群众反_意识，起到户外宣传的作用；制作反_宣传展板摆放在网点大厅，便于前来办理各项业务的客户观展，起到直观的认识；同时网点在营业厅内、柜台宣传架内放置宣传折页，为前来办理业务的客户宣传，增强了客户对反_的了解。通过此次宣传活动，使社会群众对反_有了进一步的认识，使他们认识到了_对社会的危害以及反_的重要性和必要性。

（二）为拓宽反_宣传活动的受众面，城南支行积极开展户外宣传活动。深入商户、走上街头进行反_宣传，重点宣传_的基本特征、公民反_义务、举报_犯罪活动、反_工作的重要意义等。开展了反_宣传活动，为前来咨询的群众发放宣传折页，进行反_宣传与答疑，并就老百姓普遍关心的金融知识，提醒大家如何防范金融诈骗进行反_宣传。通过宣传，对提高了群众反_意识起到了较好的宣传效果。

（三）在加强对外宣传的同时，网点还组织临柜人员系统地了解反_的操作程序，掌握了可疑资金的识别和分析，学习了反_相关的法律法规，进一步提高了员工的遵纪守法意识和反_工作的自觉性，防止了内部或外部勾结开展_犯罪活动。

三、严格执行客户身份识别制度和客户身份资料和交易记录保存制度

报道反_工作总结4

在20__年一季度中，我社反_工作紧紧围绕人行反_工作要求及工作重心，认真学习、贯彻执行《反_法》，充分认识到反_工作的重要性，根据“一法四令”等相关法律法规和行的各项规章制度，在宣传与培训相结合的同时，继续提升员工对反_工作的认识，日常工作中，切实履行反_义务，进一步完善工作机制，强化对各项业务的监管，努力提高反_识别水平。现将__年一季度反_工作情况总结如下：

一、注重领导，完善组织领导体系。

在社主任领导的高度重视下，结合我行实际，成立了反_领导工作小组，由主任许正为组长，赵龙龙、代定军为成员，对反_工作进行了系统安排，做到了行动有安排，安排有落实，将反_工作落到了 实处。

二、注重培训学习，提高反_工作认识。

我社仍将反_“一法四令”等法律法规作为反_业务培训的一项重要内容，并纳入全员业务培训计划中，由反_工作领导小组开展集中培训等形式的反_业务培训，力图使每位员工都能够深刻地领会反_的精神意义和宗旨。

三、搭建有风险等级划分平台,建立人工分析识别机制。

客户风险等级划分是金融机构履行客户身份识别义务的重要内容，它对有效防范_和恐怖融资风险具有非常重要的作用。随着我行CBUS系统的上线，反_系统进行升级和完善，不仅增加了风险等级划分模块，而且建立可疑交易主动分析识别报送机制，加强人工判别，对人工判定为可疑交易但系统未能识别的，使用反_系统进行新增上报，这不仅提高了反_可疑交易上报的准确率，更为做好反_系统建设打下坚实的基础。

反_工作是一项长期而艰巨的工作，为保证此项工作正常有序开展，我社将继续强化组织领导，明确工作职责，确保我行反_工作的顺利开展。

报道反_工作总结5

1、业务办理中客户身份识别情况

(1)在开户环节对客户身份进行识别

在办理开户业务时,我司要求必须客户本人持有用身份证件或身份证明文件办理开户手续,并切实、完整地填写客户基本信息表格等材料.客服中心开户人员在为客户办理手续前对照审查客户身份证明文件有关信息,并捅过现场征询、客户回访等方式确认客户信息,留存有关影像资料及复印件.

20xx年我司所办理各项业务均符合有关制度要求,未发现匿名、假名账户.

(2)客户有关信息资料变更

我司在为客户办理赀金账户等重要信息时均严格尊守反_相关规定,对客户重新识别身份信息,要求客户提供有用身份证件或身份证明文件和机关出具的证明书办理变更手续.

20xx年我司未为身份不明的客户办理业务或提供服务.

(3)客户风险等级划分

对新开户客户进行风险等级评估,并填写<<反洗掮客户风险等级划分标准表>>.

2、客户身份资料和交易记录保存情况

严格按照<<反_内部控制制度>>及其他规范性文件要求安全、凿凿、完整的保存客户身份资料、交易记录等,未经批准手续不得调阅客户相关资料.

20xx年我司未发生客户资料被泄密情况.

3、有关资料报送情况

20xx年我司及时采集反_非现场监管报表数据,凿凿的将反_非现场监管信息报送给银行营业管理部,未发生漏报、迟报等情况.

报道反_工作总结6

20xx年,我行在人行的正确领导下,站在20xx年累积的宝贵经验上,持续完善反_工作,脚踏实地、勤奋进取,确保全员树立应有的反_意识,掌握必要的反_技能,增强反_工作的紧迫感、主动性;严格履行反_义务,切实打击_活动.现将全年反_工作汇报如下:

>一、注重领导,完善组织领导体系.

一是行领导高度重视,成立了以总行行长为组长,各部门负责人为成员的反_工作领导小组,设立反_工作领导办公室,领导全行的反_工作.同时,各支行也成立了相应的领导机构,配备了专职人员负责反_工作.二是结合我行实际,会计结算部特增设反_主管一名,构建了一个较为完善的反_组织体系.

>二、注重学习,提高反_工作认识.

一是邀请人行领导现场指导.3月召开了“xx银行201x年反_工作会议”,特邀xx市人民银行支付结算科xx科长、xx副科长莅临指导.会议传达了全市金融机构反_会议精神、回顾20xx年我行反_工作、安排布署我行201x年反_工作.反_领导小组成员(总行领导班子成员、总行高管、各经营单位负责人)、营业室经理、市场营销部经理共xx人次参加了会议.

二是夯实理论基矗我行统一征订了《金融机构反_实用手册》、《金融机构如何识别、分析和报告重点可疑交易典型安全解析》、《中国_犯罪案例剖析》、《反_调查实用手册》等书,并对“一法四规”进行了汇编印刷,全行员工人手一册.

三是学习形式多样,总行集中培训和支行分散培训相结合.要求总行按季、支行按月至少进行了一次学习培训.支行经常利用晨会时间向全体员工灌输反_知识,力图使每位员工都能够深刻地领会反_的精神和意义

>三、注重执行,完善反_内控制度建设

一是制度先行,出台了《xx银行反_客户风险等级划分实施细则(试行)》、《xx反_工作考核办法(试行)》、《关于规范核验客户身份证件的通知》、转发《关于加强金融机构客户身份识别制度执行有关问题的通知》的通知.

二是执行至上.如认真落实人行xx号文件,重新印制了.《个人开户申请书》与《个人客户基本信息修改申请书》,加了职业、身份证有效期、国籍等要素,并对必填项作了星花标注;不断进行客户身份持续识别与客户信息补录工作;账户年检工作中对账户资料过期的账户,限制其账户使用;对公账户开户时,对法人或负责人的身份证进行联网核查后,并将核查结果打印在身份证复印的背面;认真做好大额交易及可疑交易数据报送工作,人工甄别后,可疑上报数量较同期明显减少;认真做好反_非现场监管报表的报送工作等.

三是检查落实.5月份及12月份会计结算部组织进行了两次反_专项检查;20_年5月12日到20_年6月18日内控稽核部对四家支行反_相关制度的建设和执行情况等进行了一次反_工作专项审计

>四、注重宣传,增强民众的反_意识

一是定点宣传.201x年我行分别在夷陵广场与步行街等地进行了7次大的反_宣传,其中xx支行在解放路时代广场开展的打击_宣传活动,刊登在了201x年8月13日《xx日报》周末版上,对提高社会的反_认识起到了一定的作用.

二是全面宣传.各营业网点通过悬挂横幅,张贴标语、宣传图片,摆放宣传资料等形式,全面开展《反_法》宣传.据统计,宣传活动共发放《反_法》知识宣传资料7500多份,各网点门前悬挂《反_法》宣传横幅25幅,营造了浩大的反_宣传声势,在一定程度上增强了市民对反_认识.

三是联合学校开展反_宣传.我行针对小学生流动性强、分布广,接受知识快的特点,与学校共同组织学生开展有关《反_》的课外活动.并深入xx小学开展广播讲座,动员学生将在校学会的反_知识传授给家庭成员.

报道反_工作总结7

XX支行反_工作总结

支行反_工作总结范文一：今年，我行的反_工作，根据省分行、人民银行漳州市中心支行反_工作部署，在抓反_组织机构建设、反_内控制度建设、客户身份识别及客户尽职调查报告、规范大额和可疑交易报告情况、宣传培训等方面做了一定的工作，现工作总结汇报如下：1、及时调整反_工作领导小组。今年2月，调整分行反_工作领导小组成员，增加法律事务部经理为反_领导小组办公室副主任。今年XX月，机构整合，反_工作领导小组办公室设在法律合规部，分行重新调整反_工作领导小组，确实加强对反_工作的领导。今年以来共有9个支行因人事变动，相应调整了反_工作领导小组。2、召开专题会议，研究布置反_工作。今年，分行按季召开反_领导小组成员会议，及时通报季度反_工作开展情况，协调解决反_工作中存在的困难和问题，形文下发专题会议纪要，跟踪督办会议精神的落实。各支行结合本行实际，定期召开反_工作会议，落实市分行反_专题会议精神。1、及时落实上级行精神。反_是一项长期的任务，在收到总行、省行及人行、监管部门反_相关文件、规定后，我们都及时把反_工作精神传达到各部门、支行、网点员工，并结合我行实际，提出具体工作要求，落实上级行、当地人行反_工作布置。2、建章立制，加强内控管理。根据人行反_检查要求及我行实际，今年5月份，对反_内控制度进行梳理、细化，制定了《中国建设银行漳州分行反_工作管理实施细则》等十三项制度，对分行各职能部门反_工作的主要职责进行了细分，明确要求各职能部门设立反_岗位、专人负责反_工作;明确要求各级营业机构要根据“了解客户”的原则，建立和完善客户身份审查和登记制度;落实反_大额和可疑交易报送归口管理部门;明确反_司法配合和移送以及反_保密制度等。各支行也根据省分行《实施办法》及分行《实施细则》，结合支行具体情况，制定相应的反_内部管理办法、考核制度、检查机制等。1、做好反_可疑交易的报送。今年度，我行上报人民币可疑交易笔数653XX笔，亿元，其中：对公报送5671笔，亿元;对私报送59641笔，亿元。外币可疑交易笔数890笔，万美元，其中：对公报送808笔，万美元;对私82笔，万美元。今年10月份，东城支行在业务运行过程中，发现2户POS个体经营户，资金往来与其经营规模明显不符，及时上报人行。今年XX月份，分行营业部在业务运行过程中，发现漳州市芗城区三英贸易有限公司交易往来与其经营规模明显不符，及时上报人行。2、确实履行客户尽职调查义务。我行各级机构认真执行客户尽职调查制度，严格执行福银XX253号《关于加强大额现金存取管理，预防和遏制_犯罪及相关犯罪的通知》，在与客户建立业务关系时，对个人客户要求出示身份证件或有效的足以证明个人身份的其他法定证件，必要时，要求出具多个证件进行对比;对单位客户，则要求其出具法人代码证、营业执照或有关批件、税务登记证等，以提供完整的客户信息，对身份不明确、证件不合规、提供资料不完整的，不予受理。同时，做好大额现金存取台帐的登记，按月上报前十名存取交易明细，对大额现金交易对象重点监控和分析。3、做好反_非现场监管报表报告。我行根据非现场监管报表填报要求，认真做好报表的填报工作，未出现填报内容失真和错报现象。4、认真落实总行反_数据监测系统运行工作总行反_可疑交易监测系统正式上线后，因数据处理比以前多，有些网点处理不及时，造成确认率较低，分行牵头部门及时通报各单位的确认进度，督促各单位及时登录，对系统中的大额交易数据进行补录，对可疑交易数据进行补录、分析、确认、报送，提高确认率。同时做好网点运行过程中出现的操作员变更、数据录入、确认等问题向上级行反映并反馈网点。5、配合人行、省行开展反_相关业务核查。今年3月，根据人民银行福州中心支行《反_调查通知》(福银调(XX)第45号)要求，东山支行积极组织人员对调查所涉及8个账户自开户以来交易情况进行了调查和分析，及时上报当地人行。今年9月，省人行对现金存取较大客户进一步了解其身份及大额现金交易的背景、目的等信息，以判断其交易是否与身份相符，是否存在_的可能，我行涉及角美、华安、东城、平和、芗城支行及步文分理处1户对公客户、10户个人客户的核查，我们布置支行核查，并将核查情况上报省分行。1、开展反_宣传。今年5月31日上午，分别在闹市区和漳州师院举办两场反_宣传活动分行财务会计部、营业部和东城支行均派员参加。本次宣传活动，以打击_犯罪，维护经济稳定，增强社会各界反_意识为宣传目的，体现了反_宣传“进闹市”和“进高校”特色。宣传采取张贴宣传海报、分发宣传手册、现场员工讲解等方式进行。由于准备充分，吸引了过往群众和学生驻足咨询。本次活动共接受咨询200多人次，分发反_知识宣传材料1500多份，取得了良好的宣传效果。8月份，与人民银行联合在我行住宅小区银菀花园设置“反_工作站宣传栏”，进一步推进了我行反_宣传工作的深入开展。10月份，根据省分行《关于统一开展反_宣传活动的通知》要求，我行下发文件，要求在宣传周活动期间，支行每个营业网点悬挂反_宣传活动标语一条、开展上街咨询活动一次、营业大厅滚动播放反_视频录像。(省分行将以电子邮件方式发送)同时，分行还印制反_宣传折页万份，发至各支行营业网点及直属网点，要求网点上架摆放。印制明年反_贺卡，发至各行，由各行邮寄给客户，进一步普及反_基本知识，提高社会公众诚信守法意识，营造预防和监控_、打击_犯罪的社会氛围各支行也因地制宜，结合当地实际，开展形式多样的宣传活动。东城支行在办公楼门口开展反_宣传活动，分发反_知识折页500多份;东山支行于6月、XX月组织开展了两次反_专题宣传活动;龙海支行下载反_知识26问，装载至各网点电视平台，通过屏幕不间断滚动播放，营造宣传氛围和扩大宣传范围;云霄支行安排反_业务骨干在建行储蓄专柜门口开展反_上街设点宣传。2、加强反_业务学习培训。今年9月3日，分行组织全辖相关人员参加省分行反_工作视频会议。9月20日，举办反_业务知识培训，主要内容一是对《反_法》实施一年多以来支行在实际操作过程中存在问题进行答疑解惑;二是对反_可疑交易监测系统上线后存在问题进行规范指导。全市共有64位反_岗位人员及网点业务操作人员参加了培训。各支行也根据业务发展情况及支行实际，开展多形式的学习培训。如组织人员参加当地人行视频培训，利用班前讲评时间学习反_业务知识，举办反_业务培训，专题业务考核。东山支行还邀请东山县人行营业室主任，就反_法律法规以及金融机构如何尽职履行反_职责和有效防范反_法律风险等方面，对全体员工进行培训，同时进行反_业务知识测试，以巩固培训学习效果。3、履行反_法定义务，开展反_检查。(1)根据省分行要求，5月份，布置全辖开展反_自查。同时，针对省行反_检查存在问题，及时落实整改。(2)10月13日至10月17日，由分行纪检_牵头，组织对全辖15个综合型支行进行检查，检查发现在内控及制度建设方面、客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存方面、账户管理方面、人民币现金管理方面、大额和可疑交易报告方面方面45个问题，对相关责任人45人次进行经济处罚2350元。各支行也根据分行反_领导小组工作安排，组织反_检查、互查。(3)积极配合人行反_检查。今年XX月19日至21日，人行漳州分行对我行云霄支行开展反_检查，我们及时布置支行做好检查各项准备工作，并与人行沟通检查情况。根据人行提出的监管意见，进一步督促支行落实整改。支行反_工作总结范文二：现将建行支行全年反_工作总结如下：一是行领导高度重视，成立了以总行行长为组长，各部门负责人为成员的反_工作领导小组，设立反_工作领导办公室，领导全行的反_工作。同时，各支行也成立了相应的领导机构，配备了专职人员负责反_工作。二是结合我行实际，会计结算部特增设反_主管一名，构建了一个较为完善的反_组织体系。一是邀请建行领导现场指导。3月召开了“xx银行201x年反_工作会议”，特邀xx市银行支付结算科xx科长、xx副科长莅临指导。会议传达了全市金融机构反_会议精神、回顾AA年我行反_工作、安排布署我行201x年反_工作。反_领导小组成员(总行领导班子成员、总行高管、各经营单位负责人)、营业室经理、市场营销部经理共XX人次参加了会议。二是夯实理论基础。我行统一征订了《金融机构反_实用手册》、《金融机构如何识别、分析和报告重点可疑交易典型安全解析》、《中国_犯罪案例剖析》、《反_调查实用手册》等书，并对“一法四规”进行了汇编印刷，全行员工人手一册。三是学习形式多样，总行集中培训和支行分散培训相结合。要求总行按季、支行按月至少进行了一次学习培训。支行经常利用晨会时间向全体员工灌输反_知识，力图使每位员工都能够深刻地领会反_的精神和意义一是制度先行，出台了《xx银行反_客户风险等级划分实施细则(试行)》、《xx反_工作考核办法(试行)》、《关于规范核验客户身份证件的通知》、转发《关于加强金融机构客户身份识别制度执行有关问题的通知》的通知。二是执行至上。如认真落实建行xx号文件,重新印制了.《个人开户申请书》与《个人客户基本信息修改申请书》，加了职业、身份证有效期、国籍等要素，并对必填项作了星花标注;不断进行客户身份持续识别与客户信息补录工作;账户年检工作中对账户资料过期的账户，限制其账户使用;对公账户开户时，对法人或负责人的身份证进行联网核查后，并将核查结果打印在身份证复印的背面;认真做好大额交易及可疑交易数据报送工作，人工甄别后，可疑上报数量较同期明显减少;认真做好反_非现场监管报表的报送工作等。三是检查落实。5月份及12月份会计结算部组织进行了两次反_专项检查; 201x年5月12日到201x年6月18日内控稽核部对四家支行反_相关制度的建设和执行情况等进行了一次反_工作专项审计一是定点宣传。我行分别在夷陵广场与步行街等地进行了7次大的反_宣传，其中xx支行在解放路时代广场开展的打击_宣传活动，刊登在了8月13日《xx日报》周末版上，对提高社会的反_认识起到了一定的作用。二是全面宣传。各营业网点通过悬挂横幅，张贴标语、宣传图片，摆放宣传资料等形式，全面开展《反_法》宣传。据统计，宣传活动共发放《反_法》知识宣传资料7500多份，各网点门前悬挂《反_法》宣传横幅25幅，营造了浩大的反_宣传声势，在一定程度上增强了市民对反_认识。三是联合学校开展反_宣传。我行针对小学生流动性强、分布广，接受知识快的特点，与学校共同组织学生开展有关《反_》的课外活动。并深入xx小学开展广播讲座，动员学生将在校学会的反_知识传授给家庭成员。支行反_工作总结范文三：人民银行南京分行：XX年，我中心支行反_工作紧紧围绕总、分行反_工作重心，认真贯彻执行《反_法》，着力加大宣传与培训力度，完善工作机制，强化对金融机构的监管，努力提高检测分析水平，认真开展行政调查，不断推动辖区反_工作向纵深发展，取得了较好的工作成绩。现将XX年反_工作情况报告如下：(一)采取多种形式，宣传贯彻《反_法》XX年是《反_法》贯彻实施的第一年，我中心支行按照总、分行的统一部署，采取多种形式，宣传贯彻《反_法》。1.召开反_工作会议，宣传贯彻《反_法》。我中心支行早计划、早安排、早部署、早落实，于XX年1月中旬，召开全市金融系统反_工作会议，宣传贯彻《反_法》及其配套规章，全市银行业、保险业、证券期货业共43家金融机构分管领导及部门负责人和金融系统反_工作协调小组成员单位近100人参加了会议。XX年3月和8月下旬，又分别召开人民银行系统和全辖金融系统反_工作会议。上述会议均是以宣传贯彻《反_法》为主题，起到了很好的宣传作用。2.举办《反_法》及反_知识竞赛。为推动《反_法》等法律法规知识的学习和宣传，使辖内反_工作人员全面理解和掌握反_法律法规制度，更好地履行反_义务，我中心支行举办了3个层次的《反_法》及反_知识竞赛。一是为迎接分行反_知识竞赛活动，我中心支行在辖内人民银行系统开展了反_知识竞赛选拔赛活动。各县(市)支行分别选派3人组队参赛，我中心支行对获奖县(市)支行和个人给予了表彰和奖励。二是积极组织参加分行举办的人民银行系统反_知识竞赛，全体参赛人员全部获奖，即分别获得了团体第一名和个人第一、第四和第五名的优异成绩。三是举办全市金融机构大型反_知识竞赛活动，此次活动分为银行业和非银行业两个竞赛组，共角逐出6个团体奖，辖内42 家金融机构近700名队员参加了此次竞赛活动。3个层次的竞赛活动极大地提高了反_从业人员的理论知识水平和业务素质，有力地促进了全市反_工作的开展。3.积极开展反_知识培训。XX年以来，我中心支行除多次以会议形式宣传培训《反_法》外，还多次开展对金融机构反_工作一线人员的巡回培训。分4期分别对农业银行徐州市分行、建设银行徐州分行、江苏银行徐州分行和市郊农村信用联社等金融机构近1000名一线人员进行了培训。培训紧紧围绕“一法四规章”及配套的规范性文件这一主线，主要从金融机构应尽的反_义务及未按规定履行反_义务应承担的法律责任等方面深入浅出地讲解了反_有关知识。通过培训，大幅度提高了金融机构，尤其是非银行业金融机构对反_工作的认识。(二)不断完善反_工作机制，推动反_工作向纵深发展1.进一步完善反_工作内部管理制度。以“一法四规章”的实施为契机，全面、准确领会立法精神，依法调整和规范反_工作制度和操作规程，结合实际修订和完善了反_岗位责任制、现场检查实施细则等一系列内部管理制度，严格内部管理，有效防范了各种执法风险。2.加强大额现金存取管理。根据总行要求，我中心支行及时将大额现金存取管理职责由原货币金银部门调整到会计财务部门，并即时采取了有效的监管措施。一是要求各银行业金融机构指定负责部门和人员，建立了联络员制度;二是规范做法，通过ftp网络统一传输平台报备数据;三是整合相关制度规定，重新设计统一的报送格式，为全方位收集反_监测数据打开了又一个数据信息来源通道。3.建立反_工作联席会议成员单位联系网络。为及时、有效防范和打击_犯罪行为，确保徐州市反_工作联席会议制度的高效运转，我中心支行牵头建立了徐州市16家成员单位参与的反_工作联席会议联系网络，使反_协作与配合工作更加便捷、迅速。4.调整反_举报工作机制。根据反_工作职责部门调整等实际情况，我们及时调整并公布了反_举报电话，理顺反_举报中心的管理部门。责成尚未设立反_举报分中心的证券、期货和保险业金融机构设立反_举报分中心，明确专职部门和专职受理人员，在营业网点公布举报电话。(三)巩固银行业反_成果，推动反_工作在非银行业全面展开对金融机构实施有效的反_监管是人民银行反_工作的重点和基础，我们深深认识到，能否巩固和扩大银行业反_工作成果，推动反_工作在证券、期货、保险领域全面铺开，将直接关系到《反_法》的实施效果，关系到人民银行依法有效履行职责。为此，我中心支行开展了如下工作：1.继续组织开展对银行业金融机构的反_现场检查。根据《关于开展对辖区银行业金融机构反_工作情况检查的通知》(南银办〔XX〕161号)要求，我中心支行组成9人专项检查小组，投入112个工作日，对1家商业银行徐州市分行及其所属的5家支行(以下简称“被查单位”)履行反_义务情况实施了现场检查。为确保检查任务的顺利完成，我中心支行在检查前充分做好方案制定、人员培训和电子信息数据收集等准备工作。在检查过程中，充分利用已掌握的多项电子交易数据，运用计算机进行初期的筛选、分析和核对，对排查出的疑点问题，有针对性地进行人工分析和定性取证，现代技术手段与传统人工灵活分析高效结合，大大提高了检查的覆盖面，缩短了现场检查的时间跨度，保证了检查质量。对检查出的违规行为，我们坚持依法行政原则，对被查单位依法处以10万元人民币的罚款。2.稳步开拓反_义务主体新领域。XX年1月1日正式实施的《反_法》将所有在我国境内设立的金融机构都列为反_义务的主体。为有效引导和督促辖内证券、期货、保险金融机构开展反_工作，我中心支行制发了《对非银行业金融机构反_工作要求》和《XX年徐州市金融机构反_工作指导意见》，同时建立了证券、期货、保险业金融机构反_负责部门及联络员登记联络机制。根据总行对证券和保险业的大额和可疑交易报告要素释义及报告数据报送接口规范要求，我们多次走访地方法人金融机构，督促其在规定时间内正式向反_监测分析中心报送大额交易和可疑交易数据。目前，我市唯一一家地方性法人金融机构已在规定时间内向反_监测分析中心提交了报送数据的申请报告并领取了网上报送的密钥，确保在规定的时间内，按照总对总的口径报送大额交易和可疑交易数据。(四)强化非现场监管，全方位收集可疑交易数据信息为了有效督促全辖各金融机构认真开展反_工作，增强其反_风险预警能力，提高反_监管水平，我中心支行根据《反_非现场监管办法(试行)》的要求，建立了徐州市反_非现场监管机制，取得了良好成效。一是建立专人报告制度。要求各金融机构指定专人负责向我中心支行报送反_统计报表、信息资料、交易数据、工作报告及反_相关信息资料。二是建立ftp网络传输平台报送制度。三是定岗定人及时汇总上报辖内各种非现场监管信息制度。四是全面开展金融机构履行反_义务自查自律活动。通过一整套非现场监管形式，有效地发现反_工作中的薄弱点以及下阶段加强监管力度的对象，使我市反_非现场监管工作逐渐日常化、全面化、规范化。XX年1-11月，我中心支行共接收主报告行上报的人民币可疑交易报告324笔、涉及金额亿元人民币;接收报备行报备的可疑交易报告4926笔;接收银行报告的对公单位外币大额交易3764笔、涉及金额亿美元;个人外币大额交易2576笔、涉及金额亿美元;7-11月，接收人民币大额现金存取报备299015笔、涉及金额483 亿元人民币。接收报告及报备数量、监测范围、信息容量和电子化水平均有不同程度的提高。(五)加强可疑资金监测分析，认真开展反_行政调查为更有效地统一监测和综合分析辖内可疑资金交易信息，认真开展反_行政调查工作，我中心支行开展了以下工作：一是建立了反_信息逐级分析评估制度。针对收集到的反_信息资料及数据，我们实行了逐级分析和报告制度。首先由监测分析岗位人员进行初步分析，筛选出有疑点的信息数据，再由科室领导组织集体研究分析，最后由分管行领导审批，不错过任何一个有价值的可疑交易线索，切实提高了可疑交易报告的甄别、筛选、分析水平。二是对可疑交易线索实施行政调查。通过监测分析，我中心支行发现1家废品回收公司有频繁大额资金可疑交易活动。按照反_行政调查程序，经报分行批准后，我中心支行对该公司开展了行政调查。三是组织开展“天网行动”和“雷霆行动”。按照总、分行统一部署，结合地方实际，成立了此次专项行动领导小组，在全辖范围内开展“天网行动”和“雷霆行动”的动员和工作部署，力争在与_犯罪相关罪名起诉的案件上有所突破，努力提升反_工作水平。(六)积极开展反_信息调研，提供反_信息交流平台我中心支行高度重视反_信息调研工作，调研工作质量和水平明显提高。一是深入调查研究新旧法规衔接中的问题，及时向上级行反映反_工作中出现的新情况、新问题。重点研究了新法规出台后金融机构应如何开展反_工作、大额现金存取管理及反_正向激励与逆向约束机制等问题，并形成调研报告上报分行。二是每季度编发《反_工作简报》，发挥《反_工作简报》的信息桥梁作用，提供反_信息交流平台，开展反_理论探讨和研究，切实起到引导辖区反_工作的作用。(一)反_各项协调机制的合力尚未真正形成。如部际联席会议召集次数偏少;基层人民银行掌握的交易数据很有限，真正有价值、能与公安机关情报会商的线索或向公安机关移交的可疑交易线索很难收集。目前情况下，难以形成合力发挥联动效应。(二)对非银行业金融机构监管还需花大力气。一是XX年是证券、期货、保险业金融机构履行反_义务的第一年，上述机构对反_工作的认识及重视程度尚存在一定差距，反_内部管理制度未制定或制定了未执行的现象较为普遍。二是反_行政主管部门工作人员对非银行金融机构业务不甚了解，开展监管工作和行政调查存在一定难度。三是反_规章中相关条款的制定存在先天性不足，可操作性不强。(三)非现场监管规定执行不到位。主要表现为金融机构上报的部分数据存在不实现象，如反_领导小组活动的次数及员工参加宣传、培训的数据与其反_工作实际开展情况存在差异，开销户数据与人民银行账户管理系统统计的数据存在差异、身份识别数据不准确等等。XX年，我中心支行反_工作的总体思路是：以_理论和“xxxx”重要思想为指导，认真贯彻党的xx大精神，全面落实科学发展观，从构建社会主义和谐社会的高度，依法对银行、证券期货及保险业全面开展反_监管，强化反_非现场监管，加大反_行政调查力度，全面提高反_工作在预防和打击_犯罪方面的有效性。(一)继续加强对《反_法》的宣传和培训工作。将《反_法》的宣传与培训作为贯彻落实反_法律法规、做好反_工作的基础，继续广泛深入开展反_相关知识宣传培训活动，提高全社会对反_的认识。以宣传促认识，营造更加浓厚的反_社会氛围。(二)加大对重点可疑交易的分析、行政调查和案件协查力度。努力提高主动识别涉嫌_线索的能力和水平，积极寻找可疑交易线索，加大对重点可疑交易的分析、行政调查和协查的力度，配合总、分行的“天网行动”和“雷霆行动”计划，力争在发现涉嫌_的违法犯罪案件上有所突破，配合司法机关严厉打击_犯罪活动。(三)强化对金融机构反_非现场监管。按照《反_非现场监管办法(试行)》及相关文件要求，监督指导金融机构执行非现场报告制度，并依照有关评估规定，对全市各金融机构报送的信息资料和履行反_义务情况进行评估和等级划分，实行等级管理制度。对存在问题和等级较低的问题机构，在辖内进行通报，并作为重点监管对象实施反_现场检查。(四)加大反_专项检查与行政处罚力度。依法履行反_行政主管部门的职责，以银行业金融机构为重点，适时开展对全市金融机构反_工作的专项检查，并以查促管。对检查发现的违反反_法律法规的行为，依法给予严肃处罚。特此报告。

报道反_工作总结8

反_工作总结

为了预防_活动，规范营业部反_工作，维护正常的金融秩序，营业部根据《_反_法》、《金融机构反_规定》、人民银行及公司总部下发的反_相关法律法规等文件精神，多次组织员工认真学习，牢固树立反_法律意识，认真履行反_工作职责，用心开展反_法律法规的宣传和投资者教育工作。现将反_工作总结如下：

一、20XX年营业部完成的主要工作

(一)、内控制度建设与执行状况：营业部为了保障反_工作的有效开展，根据《_反_法》、《金融机构反_规定》及公司制度，明确了反_工作的目标和原则，确定了反_工作小组人员设置及主要职责。

(二)、营业部反_工作制度和流程的制定状况：完善和下发了营业部相关细则和办法，将日期细化、具体，并将各项职责落实到每个岗位上，营业部全体员工在工作中严格遵照执行。

(三)、组织机构建设状况：

设立营业部反_工作办公室主要负责落实营业部各岗位、各项业务管理中涉及_活动预防和监控措施，以及客户身份识别、客户身份资料和交易记录的保存、大额交易和可疑交易报告等工作，保障反_工作的有效开展。

设立反_专干：全面负责营业部反_具体工作的组织和实施，以及与上级监管部门的沟通联系。

(四)、大额交易和可疑交易报告状况：对可疑交易客户留存信息及相关客户资料再次进行审核、检查。并将核查资料和结果及时准确地反馈至合规管理部，并按照规定保存反_工作核查底稿。严格按照《公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户反_反馈记录。

(五)、客户身份识别和身份资料及交易记录保存的状况：

1、业务办理中客户身份识别状况：

(1)、在开户环节对客户身份识别

在办理开户业务时，要求客户本人持有效的身份证件或身份证明文件，真实、完整地填写客户基本信息表格，业务人员透过“居民身份证阅读器”、“其他的身份辅助证明”、“公安信息查询网”核查客户身份证明文件相关信息，或透过现场征询、客户回访等方式确认客户的身份信息，认真、严格审核客户填写的信息资料，留存相关资料复印件。并准确录入客户信息，建立客户信息档案，包括客户的姓名、性别、出生日期、国籍、职业、联系地址、邮政编码、固定电话、移动电话、电子邮箱，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限等信息。

对所办理业务进行检查，各项业务办理均贴合相关制度要求，未发现匿名、假名账户。

(2)、客户相关信息资料变更

我部办理资金账户重要信息修改业务均严格按照公司的有关规定，对客户重新识别身份信息，要求客户带给有效身份证件或身份证明文件和公证机关出具的证明书办理变更手续，未为身份不明的客户办理业务或带给服务。

(3)、客户转托管、撤销指定及大额资产转出业务

营业部在办理转托管、撤销指定交易业务、大额资产转出业务，经检查，业务人员在为客户办理此类业务时，均严格按照公司的相关业务流程和审批制度进行办理。

(4)、其他业务办理过程中的身份识别，包括第三存管、变更存管银行、代办股份确权、清密、账户基本信息变更、开通委托方式等业务，营业部未开立匿名账户或假名账户，未为身份不明的客户开立账户或带给相关金融服务;

(5)、客户风险等级划分

根据公司20XX年5月31日下发的《关于印发《反_客户风险等级划分标准及实施细则》的通知》。营业部于上半年完成了所有客户风险等级划分核查工作。

(6)、20XX年全年营业部根据风险等级划分工作标准对账户进行重新识别，并对客户账户的风险等级划分进行了相应的调整，审批程序规范;

2、客户身份资料和交易记录保存状况：

营业部严格按照《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料、业务资料、交易记录、反_记录、客户回访记录。营业部反_工作档案分为客户档案与反馈记录两类，客户档案由大堂经理岗负责保管，反馈记录由合规管理专员保管。

(六)、宣传培训开展状况：营业部对反_工作高度重视，用心参加各种相关反_学习培训，并及时向员工传达会议精神，认真落实反_工作。

1、营业部随文件下发及时进行员工的反_相关培训，留存了相关培训记录。

2、营业部每月在营业部大厅举办反_方面的投资者风险教育讲座。

3、营业部透过在投资者教育园地张贴《反_知识问答》，大力宣传反_法律法规知识，提高投资者对反_的认识。

4、营业部针对投资者的需要，将《反_法》装订成册，摆放于营业部显著位置。

5、营业部为了向广大投资者宣传反_相关知识，营造宣传氛围，悬挂了“打击_犯罪、维护金融秩序”的宣传条幅，在营业部入口处张贴证监会统一印制的反_宣传海报。

6、透过向投资者发送反_宣传信息，DVD滚动播放反_宣传短片，客户自助交易系统及LED屏播放反_标语等予以警示说明，使投资者对反_有了更深入的了解和认识。

7、3月16日、10月30日、16月4日员工走出营业部，组织员工选取人流量大、宣传群体较广的火车站广场、社区设立宣传台和宣传展板与市民投资者应对面接触，解答群众现场咨询，组织群众填写调查问卷，发放宣传资料。让过往群众认识了_活动的危害性和进行反_活动的重要性，增强反_意识，从而更好地配合金融机构的反_工作。

(七)、相关资料报送状况：营业部能够及时采集反_非现场监管报表数据，及时、准确的将反_非现场监管信息报送人民银行。

(八)、法定备案资料报送状况：营业部能够及时的报送反_工作的法定备案资料。

(九)、创业板投资者适当性管理工作：营业部认真做好创业板投资者教育和规则宣传工作，用心引导投资者理性参与;加强对投资者开通创业板的风险揭示工作。

(十)、每周的合规工作：每周对营业部重要岗位、关键业务环节进行检查，包括在开户及各类代理业务流程当中，营业部能够按照规定进行客户身份的识别;每周对新开户的风险等级进行核查，营业部能够按照划分标准进行划分，并在客户分类信息中标注。以上构成周合规工作报告，共及时、准确反馈38次合规工作报告。

(十一)、其他需向合规部报送的工作：每月前两个工作日，透过合规信息通道向合规管理部报送营业部上一个月的客户证件留存新增失效数和更新数，能准确、及时上报数据。

二、20XX年反_工作计划：

1、定期组织员工认真学习，针对证券行业特点对营业部员工进行反_专项培训，增强员工的反_知识，加强监测、分析、甄别可疑交易的潜力，提高员工的反_工作水平。

2、对于营业部存量客户风险等级划分工作，对于缺失身份证件有效期限、职业等身份基本信息的客户，营业部将采取用心的措施通知客户补充身份资料、回访等方式进行识别或者重新识别，办理账户的风险等级调整，并按公司总部要求及时、准确完成划分工作。

3、深入、全面、系统地开展营业部的投资者教育和适当性管理工作。加强营业部投资者的反_教育工作。

4、将继续把反_工作作为一项长期的重要工作来抓，严格按照反_法律法规要求开展工作，用心履行反_义务和职责，认真执行身份识别、资料保存、大额和可疑交易报告制度，进一步加大反_宣传培训的力度，确保全员树立牢固的反_意识，掌握必要的反_技能，增强反_工作的紧迫感、主动性，切实防范_风险。

篇二：

根据穗商银发字*号文件，关于《中国人民银行关于金融机构严格执行反_规定、防范_风险》的通知，我支行经常利用晨课时间向全体体员工灌输反_思想精神，力求使每位员工都能够深刻地领会反_的精神和好处，牢固树立反_法律职责和依法合规经营的思想，因此我们制定“一个规定、两个办法”来规范和加强对大额和可疑支付交易的监测，以构建更加完善的金融机构管体系，从而更好地发挥人民银行的监管职能，维护金融机构的合法、稳健运作。

在本季度我支行能坚持做到：

一、在单位开立结算账户时，严格把关，认真审查六证（营业执照、法人身份证、企业代码证、国税、地税、开户许可证）及经办人身份证的真实性、完整性、合法性，并详细询问了解客户有关状况，根据其经营范围开立相对应的科目账户；在为单位客户办理存款、结算等业务，均按中国人民银行有关规定要求其带给有效证明文件和资料，进行核对并登记。

二、对于开立个人账户，严格按实名制的有关规定审查开户资料，要求客户出示本人（或连同代办人）的有效身份证件进行核对，并登记其身份证件的姓名和号码进行开户操作，对于未能依法带给相关证明材料的个人账户一概不予办理开户手续。

三、对现有的账户进行全面清理，按《人民币大额和可凝支付交易报告管理办法》规定建立存款人信息资料库，对不贴合要求的存款账户（如营业执照过期或被注销的），已通知客户尽快带给新的营业执照或办理销户手续。

四、提取现金方面，严格执行逐级审批的制度，对明显套现的账户不给予现金支付。我支行坚持每一天对每笔超过20万元（含）的现金收付业务进行查询和实时监控，并要求个人或单位需提前一天预约提现金额；单位结算账户100万元以上的单笔转账交易和个人结算账户20万元以上的大额支付交易和单位结算账户发生与个人结算账户之间（含他代本）单笔20万元以上的大额转账交易都设立了手工登记本，并把数据转换成excel格式保存。

五、严格监管和控制公款私存现象。我支行成立专项小组专门对有意要套现或公款私存的帐户实施严格监控，狠抓狠管杜绝类似这样的帐户发生，以确保我行结算帐户帐户都能合规性地运各单位结算账户和个人结算账户的大额现金收支和大额转账收付等现象，经过我支行员工的深入了解和观察，都是属于正常结算业务范围，没有违反反_相关规定。

在本季，我支行没有出现短期内资金分散转入、集中转出或集中转入、分散转出的账户；没有资金收付频率及金额与企业经营规模明显不符的账户；没有资金收付流向与企业经营范围明显不符的账户；没有企业日常收付与企业经营特点明显不符的账户；没有出现存取现金的数额、频率及用途与其正常现金收付明显不符的现象等可疑支付交易。

报道反_工作总结9

一、加强学习,题高对反_工作的认识.

为增强对反_工作的认识,我们最初从自身做起,加强了对反_知识的学习.

二是有组织地开展业务培训.最初,联社充分认识到金融机构是控制_的第一道屏障,要确保金融领域反_工作措施得到全体落实,就必须充分发挥金融机构"了解客户"的尤势,题高其反_的积极性和主动性.其次,强化了临柜人员反_方面的培训.为确保真实履行好这项重要职责,我们采取了一系列有力的措施,扎实开展反_专页队伍的建设工作,,捅过与各商业银行及_门的合作,在不同时间和不同地点举办了多种形式的座谈会、培训班,强化了反_意识,初步变成了一支反_工作队伍.培训过程中,请资深人士向农村信用社反_一线工作人员讲授当前国内外反_形势与任务的同时,还传授了反_的操作技术与方法.

三是真实加强组织灵导.从承担此项工作职能之初,市联主党组就明确要求全系统各级分支机构务必从维护国家经济、金融安全的高度来认识此项工作的重要性,将条件适合的干部配置到此项工作岗位上,并题出了"加强信合系统反_机构设置和队伍建设,陪养出一批专页化、知识化的反_专家"的人才战略和长远目标.为此,联社在会计科设置了反_工作管理处,各社也按要求设置了工作岗位.为保证反_队伍建设工作落到实处,联社灵导多次召开会议听取相关工作意见,并对全系统的人员培训计划作出了明确部署.

四是任真选配工作人员.联社要求,各社应注意将少许文化程度较高、专页知识对口、具有良好的计算机操作水泙、业务能力强、孰悉经济金融及法律等方面知识的青年干部充实到反_工作岗位上来.各社均按要求任真选配人员,逐步充实反_工作岗位.目前,全系统的反_工作人员中,％为中青年干部,67％以上人员在经济金融、法律、会计、计算机等专页获得专科以上的学位.

二、精心组织,确保反_宣传周活动的有序开展.

为确保反_宣传周活动有序开展,丹江联社从构建组织体细、健全制度建设、强化监督管理等方面入手,全力构筑反_安全防线.

一是精心构建完膳的组织体细.对活动的时间、形式和要求进行了安排,并成立了相应的反_宣传活动灵导小组.接通知后,讯速成立了丹江口市农村信用社反_工作灵导小组,由一把手和分管主任任正副组长,设立反_科;同时,各社也成立了相应的灵导机构,配备了专职人员负责此项工作,并确定了职能部门具体负责反_工作,从而构建了一个较为完膳的反_组织体细.与此同时,还积极争取地方对反_工作的支持,全体加强与公安、其他金融机构等部门反_工作的沟通、协调和配合,增进共识,变成合力.

二是爪紧进行一系列制度建设.建立了反_岗位责任制,做到分工合理,责任到人,实行主要灵导负总责,分管灵导全体抓,部门灵导具体抓,各职能部门业务人员各负其责的分级负责制,确保反_各项工作职责落实到位;同时,结合丹江口市实际情况,制定了反_操作有关规章制度细则;

三是捅过现场及信息化手段崭开专项检察,并以此进一步推动反_工作.针对在检察中暴露出的少许问题,及时题出整改措施并及时进行整改.捅过检察摸清情况,积累经验,锻炼了队伍,增强了做好反_工作责任意识;

四是着力陪养一支综和业务能力强的反_专页队伍.丹江联社以开展"创建学习型单位"活动为契机,利用每周三下午,采取自学、座谈以及聘请专家㥅课方式对辖内有关业务人员进行反_知识要点培训.此外,根剧反_工作的职责要求,任真拟订了全市反_工作培训方案,在抓好联社机关培训工作的基础上,督促、指导和胁助辖区各社分层次、分批次完成反_业务培训.

三、周秘实施,做到了宣传活动形式与内容统一.

一是在所辖各网点悬挂反_宣传周活动横幅和张贴标语.主要向社会公众宣传反_知识,捅过这次宣传活动,使不知道什么是"_"的社会公众对反_有了进一步的认识,更使他们认识了_对社会的危害以及反_的重要性和必要性.

二是组织辖网点工作人员走上街头开展反_宣传活动.我们于11月6日先后组织30名干部职员捅过设立询问台、撒发宣传材料等形式,向社会公众开展反_、打击_犯罪活动的法律法规宣传,解答疑问,普及反_知识,受到了广大市民的好评.

三是组织临柜人员系统地了解了反_的操作程序.在加强对外宣传的同时,我市农村信用社财会部门还组织临柜人员系统地了解了反_的操作程序,掌握了可疑赀金的识别和,学习了反_有关的法律法规,进一步题高了职工的遵纪守法意识和反_工作的自发性,防止了内部或外部勾结开展_犯罪活动.

四是捅过对各类客户在信用社开立帐户的审查,大额和可疑赀金的及时报告,组织职员了解和掌握反_的操作程序,掌握可疑赀金的识别和,加强柜面宣传,孰悉有关的法律、法规及各级人行的相关规定,题高了职员的遵纪守法意识和反_工作的自发性,防止了内部或外部勾结开展_犯罪活动,使本次"金融机构反_宣传周"活动取得了实效并获得了圆满成功.

总之,捅过反先钱_活动的宣传,使反_工作达到了家喻户晓、深入人心,使公众认识到了_是经济领域一种常见的犯罪现像,不仅影响一国的、经济和社会安全,也威协国际经济体细的安全,增强了公民的责任意识,打击_犯罪已成为共识.但是,举办此次"反_知识宣传周"活动在我市还是第一次,在活动开展的过程中,也暴露出我们还存在一般不足,距银行的要求还存在一定的差距,突出表现在工作人员对此项工作认识不够、使命感不强、操作困难,公众在办理业务时,不理解业务处理程序,不积极配合反_工作等.当然,反_工作一项长期性、系统性的工作,在今后的工作中我们将严格按照银行的要求,真实履行好反_的法定义务,维护国家的经济金融安全.

报道反_工作总结10

反_工作,是打击一切涉毒、走私及恐布组织的不法_犯罪活动的举措,是纯洁社会风气,保持社会安定,题高xx信誉,促进xx业务的飞快健康发展的保证.根剧中国银行制定的<<中国银行反_调查实施细则>>、<<中华共和国反_法>>、<<金融机构客房身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法>>、<<金融机构反_规定>>、<<币大额及可疑支付交易报告管理办法>>及<<广东省xxxx反_工作规定>>（粤xx［xx］106号）的要求,我市xx在过去的一年里捅过采取一系列卓有成效的举措,扎实有用开展反_工作,取得了较好的成效.现将xx年反_工作总结如下:

一、精心构建完膳灵导组织体细

我市xx为了做好反_工作,成立了以xx行长xx为组长,xx各部门负责人为成员的反_工作灵导小组,设立反_工作灵导办公室,灵导全辖区xx的反_工作,还指定专人负责此项工作,确定职能部门具体负责反_工作,构建了一个较为完膳的反_组织体细.根剧上级分行和人行的工作要求,结全我行的实际情况,我行制定了反_内控制度,为更好地完成反_工作提供了依剧.

二、加强学习,题高对反_工作的认识

为增强对反_工作的认识,我们最初从自身做起,加强了对反_知识的学习.一是琛刻领悟反_工作的重要性.最初我们注重中层干部、支局长、所长的反_知识学习,题高管理人员的觉悟,为在开展反_工作中起到带头作用做好准备.二是强化临柜人员反_方面知识的培训.为确保真实履行好这项重要职责,我们采取了一系列有力的措施,扎实开展反_专页队伍的建设工作.三是任真选配工作人员.xx要求,各网点将少许文化程度较高、业务能力强、孰悉经济金融及法律等方面知识的到反_工作岗位上来,担任反_报告工作.四是捅过与其他银行及_门的合作,强化反_意识,初步变成了一支反_工作队伍.本年度共举行反_培训6次,参加人次163人.主要学习了<<中国银行反_调查实施细则>>、<<中华共和国反_法>>、<<金融机构客房身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法>>、<<金融机构反_规定>>、<<币大额及可疑支付交易报告管理办法>>及<<广东省xxxx反_工作规定>>等.

三、注重宣传,题高广大群众对反_工作的理解

为了让广大群众配合xx开展反洗工作,市行在每一季度都开展了不同形式的宣传活动,如悬挂宣传横幅、派发宣传单张、现场解答群众疑问等.在11月"广东省反_宣传月",我行还制定了宣传月活动方案,成立了活动灵导小组.捅过精心的准备和安排,宣传工作取得了较好的成效.

四、严格执行客户身份识别制度和客户身份资料和交易记录保存制度

在开立个人账户,严格按实名制的相关规定审查开户资料,要求客户出示本人（或连同代办人）的有用身份证件进行核查,并登记其身份证件的姓名和号码进行开户操作,对于未能依法提供有关证明材料的个人账户一槪不予办理开户手续.在以开立账户等方式与客户建立业务关系,为不在本机构开立账户的客户提供现款汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔币1万元以上或者外币等值1000美元以上的,都进行客户身份识别,并留存有用身份证件或者其他身份证明文件的复印件.在为客户办理币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现款存取业务的,核对客户的有用身份证件或者其他身份证明文件.

在代售基金、保险业务时都能严格执行客户身份识别制度.

当客户的身份信息变更时,严格重新识别客户.我行严格按照规定的要求,对客户身份资料,自业务关系洁束当年或者一次易记账当年计起至少保存5年.对于交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年.

五、严格执行大额和可疑支付交易的报告制度

在提取现款方面,严格执行逐级审批的制度,对明显套现的账户不给予现款支付.各网点坚持每天都对每笔超过5万元（含）的现款收付业务进行查询和实时监控,并要求需提前一天预約提现款额.

严格监管和控制公款私存现像.我xx成立专项小组砖门对有意要套现或公款私存的帐户实施严格监控,狠抓狠管杜绝相像如此的帐户发生,以确保我xx结算帐户都能合规性地进行大额现款收支和大额转账收付.

对大额和可疑支付交易的报送工作,指定专人负责.对于发现的可疑支付交易都及时上报上级分行,每月以简报形式对当月开展反_工作进行总结汇报.今年以来,我xx辖区内共上报可疑支付61笔,累计金额万.

六、开展内部审查,题高反_技能.

报道反_工作总结11

反_工作总结

反_工作，是打击一切涉毒、走私及恐怖组织的不法_犯罪活动的举措，是纯洁社会风气，保持社会安定，提高银行信誉，促进银行业务的快速健康发展的保证。

一、加强反_法规、政策和技能培训工作 我支行将反_业务培训作为法律法规学习的一项重要内容，并纳入全员业务培训计划中，统一部署、落实，并继续针对不同岗位、不同业务，组织开展多层次、多渠道、多种形式的反_业务培训，形成联动的反_培训、宣传良好局面。

学习中总结、研究、交流反_工作情况、学习当前国内反_形势和任务及反_工作的操作技术和方法，明确_风险的控制和预防是我行风险管理的重要内容，并将培训内容、操作技术和方法与每一位一线临柜人员交流，全面提高、掌握反_基础知识和基本技能，提高识别可疑交易的能力，履行好此项重要职责。

二、为增强对反_工作的认识，柜员首先从自身做起，加强了对反_知识的学习。

深刻领悟反_工作的重要性。

强化临柜人员反_方面知识的培训。为确保切实履行好这项重要职责，我行采取了一系列有力的措施，扎实开展反_专业队

伍的建设工作。

通过专题学习，提高了全体参培人员反_业务知识，对什么是_、_的特征、方式有了进一步的认识和了解。 每一个柜员在日常办理业务过程中时刻警惕那些异常的大额款项的流转，要加强与客户的之间的沟通，通过与客户的沟通来熟悉和了解我们的每一个客户，以便认清其为普通交易行为还是_行为。

通过本次专题学习，更加清楚了犯罪人员常用的_方式。例如利用金融手段、利用保密限制、利用地下钱庄、利用民间借贷等。当前阶段的反_工作就要结合当前中国_犯罪的这几种新特征来进行，做到对_犯罪的有效打击。

三、注重宣传，提高广大群众对反_工作的理解

我行于20_年12月进驻钟家庄镇，为了让广大群众配合我行开展反洗工作，我行在20_年末度开展了一次反_宣传活动，主要是通过悬挂宣传横幅、派发宣传单张、现场解答群众疑问等。加强学习，提高对反_工作的认识。

四、严格执行大额和可疑支付交易的报告制度。

每天都对每笔超过5万元（含）的现金收付业务进行查询和实时监控，并要求需提前一天预约提现金额。对大额和异常支付交易的报送工作，指定专人负责。对于发现的异常支付交易都及时上报上级总行。

今后我行将把反_工作提到我行的议事日程上来，将把反_

工作作为一项长期的重要工作来抓，严格执行大额和异常交易报告制度，加大反_培训的力度，确保全员树立应有的反_意识，掌握必要的反_技能，切实打击_活动。

xxx支行

二零一四年一月二十一日篇二：20_年银行反_工作总结

20_年银行反_工作总结

反_工作，是打击一切涉毒、走私及恐怖组织的不法_犯罪活动的举措，是纯洁社会风气，保持社会安定，提高xx信誉，促进xx业务的快速健康发展的保证。根据中国人民银行制定的《中国人民银行反_调查实施细则》、《_反_法》、《金融机构客房身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构反_规定》、《人民币大额及可疑支付交易报告管理办法》及《广东省xxxx反_工作规定》（粤xx［xx］106号）的要求，我市xx在过去的一年里通过采取一系列行之有效的举措，扎实有效开展反_工作，取得了较好的成效。现将二○○七年反_工作总结如下：

一、精心构建完善领导组织体系

我市xx为了做好反_工作，成立了以xx行长xx为组长，xx各部门负责人为成员的反_工作领导小组，设立反_工作领导办公室，领导全辖区xx的反_工作，还指定专人负责此项工作，确定职能部门具体负责反_工作，构建了一个较为完善的反_组织体系。根据上级分行和人行的工作要求，结全我行的实际情况，我行制定了反_内控制度，为更好地完成反_工作提供了依据。

二、加强学习，提高对反_工作的认识

为增强对反_工作的认识，我们首先从自身做起，加强了对反_知识的学习。一是深刻领悟反_工作的重要性。首先我们注重中层干部、支局长、所长的反_知识学习，提高管理人员的觉悟，为在开展反_工作中起到带头作用做好准备。二是强化临柜人员反_方面知识的培训。为确保切实履行好这项重要职责，我们采取了一系列有力的措施，扎实开展反_专业队伍的建设工作。三是认真选配工作人员。xx要求，各网点将一些文化程度较高、业务能力强、熟悉经济金融及法律等方面知识的人员安排到反_工作岗位上来，担任反_报告工作。四是通过与其他银行及_门的合作，强化反_意识，初步形成了一支反_工作队伍。本年度共举行反_培训6次，参加人次163人。主要学习了《中国人民银行反_调查实施细则》、《_反_法》、《金融机构客房身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构反_规定》、《人民币大额及可疑支付交易报告管理办法》及《广东省xxxx反_工作规定》等。

三、注重宣传，提高广大群众对反_工作的理解

为了让广大群众配合xx开展反洗工作，市行在每一季度都开展了不同形式的宣传活动，如悬挂宣传横幅、派发宣传单张、现场解答群众疑问等。在11月“广东省反_宣传月”，我行还制定了宣传月活动方案，成立了活动领导小组。通过精心的准备和安排，宣传工作取得了较好的成效。

四、严格执行客户身份识别制度和客户身份资料和交易记录保存制度

在开立个人账户，严格按实名制的有关规定审查开户资料，要求客户出示本人（或连同代办人）的有效身份证件进行核查，并登记其身份证件的姓名和号码进行开户操作，对于未能依法提供相关证明材料的个人账户一概不予办理开户手续。在以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，都进行客户身份识别，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件。

在为客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

在代售基金、保险业务时都能严格执行客户身份识别制度。

当客户的身份信息变更时，严格重新识别客户。我行严格按照规定的要求，对客户身份资料，

自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。对于交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。

五、严格执行大额和可疑支付交易的报告制度

在提取现金方面，严格执行逐级审批的制度，对明显套现的账户不给予现金支付。各网点坚持每天都对每笔超过5万元（含）的现金收付业务进行查询和实时监控，并要求需提前一天预约提现金额。

严格监管和控制公款私存现象。我xx成立专项小组专门对有意要套现或公款私存的帐户实施严格监控，狠抓狠管杜绝类似这样的帐户发生，以确保我xx结算帐户都能合规性地进行大额现金收支和大额转账收付。

对大额和可疑支付交易的报送工作，指定专人负责。对于发现的可疑支付交易都及时上报上级分行，每月以简报形式对当月开展反_工作进行总结汇报

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