法务及风控工作总结(合集15篇)

法务及风控工作总结1

为进一步完善公司管理职能，促使各项工作有章可循，形成“靠制度管理，靠制度办事”的良好氛围，20_年，法务风控部紧跟公司生产经营目标，结合公司组织机构的调整，制定并出台了相辅相成的管理制度。

根据《****总公司合同管理办法》的规定，结合公司《合同管理制度（试行）》中出现的问题，重新修订完善出台了《合同管理制度》。协助信息化办公室以《合同管理制度》为基础，对OA系统合同审批流进行调整。今年，公司从去年单一对合同标的、金额、税票等方面的审核延伸到对合同条款的合法、合规性及风险防范等条款的审查。截至目前，累计审核并修改各类合同和技术协议等近600份，部分合同由法务风控部直接起草后交业务部门修订，重大合同与外聘律师沟通修改定稿后签订，经济合同实现100%法律审核，有效地堵塞了合同签订时存在的漏洞，为公司减少了不必要的损失。

为加强证照管理，规范使用程序，确保证照的安全性和有效性，起草并出台了《证照管理办法》。并根据会议要求，起草了《应收账款追责管理办法》。

参与制定《分公司管理办法》和《直销处管理办法》，进一步规范了分公司和直销处的组织行为，确保其规范、有序、健康发展。

这些制度的拟定，在一定程度上填补了我公司制度建设的空白，进一步规范了管理流程，使公司的管理向规范化、标准化迈进，树立了“外讲信用、依法经营，内讲制度，依法管理”的良好形象。

法务及风控工作总结2

充分发挥制度建设在公司治理中的统领作用，完善公司各项规章制度，明确议事规则和决策机制。一是突出制度在规范各治理主体权责关系中的基础性作用。高度重视部门规章制度的修订完善工作，依法依照章程对各部门规范行权。二是建立健全各项规章制度、管理机制和工作体系。完善细化各项配套办法，坚持用制度管人、管事、管权，努力做到制度的全方位、全流程覆盖，以制度来保障企业运行的有序化、规范化、科学化。制度的生命力在于执行，我们要强化规章制度的执行力，通过加强宣贯培训、纳入业务流程、明确岗位职责、加强考核考评等多种方式，确保各项制度得到刚性落实和执行。三要健全依法决策机制。认真落实“三重一大”等决策制度，细化各层级决策范围、事项和权限，强化决策程序的刚性约束，完善重大决策合法性审查机制，在讨论、决定企业经营管理重大事项之前，要听取法务人员的法律意见，真正做到“决策不违法、违法不决策”，确保各项重大决策于法有据、风险可控、稳妥可行。
>（三）不断提升法律管理能力水平。

提升法律管理能力水平是企业法治建设的关键抓手。一要完善法律风险防范机制。法律风险客观存在,不能回避,但可以预判,也可以预研,更可以预防。防范法律风险,是企业法治工作的核心和要义,是法治工作的价值所在。法律风险防范要坚持以事前防范和事中法律控制为主、事后法律补救为辅“三管齐下”的原则，对企业重大事项的决策，除了加强在经济、技术等方面的论证之外，必须进行法律风险的分析和评估，加强对法律风险事先识别和预警，实现风险防控关口前移，构建起系统完备、科学规范、运行有效的覆盖企业生产经营全过程的法律风险防控体系。二要全面落实法律审核制度。加快促进法律管理与经营管理的深度融合，将法律审核嵌入管理流程，使法律审核成为经营管理的必经环节，在确保规章制度、经济合同、重要决策法律审核率100%的同时，通过开展后评估等方式，不断提高审核质量。三是加快和提升合规管理能力。建立由总法律顾问主导，法律部门牵头，相关部门共同参与，齐抓共管的合规管理工作体系，研究制定统一有效、全面覆盖、内容明确的合规制度准则，加强合规教育培训，努力形成全员合规的良性机制。

法务及风控工作总结3

篇一：20** 风控年终总结计划

20**年 9 月 1 日，战略性合并的大背景下，我经过慎重的选择，进入这个大家庭，学习和工作。在公司领导的关怀和各部门同事的大力支持下，我很快适应了新的工作环境。到现在已经快 5 个月了，在这段时间里我得到了很多的收获，也有了很多感悟。深知客户的的质量事关公司经营发展大计，责任重于泰山，丝毫马虎不得。在此期间，按照公司总体工作思路和部署，努力工作，完成了债权中心项目贷前实质性考察、法律文件审核及签署、贷后的监管与处置等一系列工作。为公司的债权中心的业务提供了决策依据。现将 20**年的主要工作总结如下：

一、切实做好项目贷前实质性调查。根据公司业务流程要求，与业务部进行项目实质性考察，确保各项调查工作符合公司规定。调查中对每家企业的生产经营、财务状况、合同订单、投资新建等方面以及涉及银行贷款进展等进行调查。

二、积极组织项目论证会，根据项目的具体情况制定初步的风险控制方案，及时汇报给领导，在领导的建议下完善风险控制方案。

三、严格把控风险，完成法律文件的审核与签署工作。

法律文件的审核与签署工作是风险控制部的一项重要工作，确保法律文件内容完整、准确、真实。

四、项目贷后的监管工作。风控部坚持及时通报事态进展，不断更新相关信息变化，使得领导决策更加有力。

风控部工作的顺利开展离不开领导的支持和其他部门的大力协助，特别是资金部和财务部。但与公司领导要求以及公司业务的发展需要相比，我清醒的认识到还有较大差距，比如调查不及时、不详细，未及时开展贷后检查，以及需加强理论知识、国家政策、业务技能等方面的学习和提高。

总结过去，展望未来，本人将努力改正不足之处，从以下方面进一步加强风险控制工作：

1、严格按照相关制度开展风险控制工作，进一步规范风险控制流程，完善公司风险控制体系。

2、进一步加强项目的管理，对已投资项目进行全面的梳理，加强项目的深度分析，为决策层提供决策依据。

篇二：风控, 工作总结

伴随着 20**年尾声的悄悄临近，从刚开始对业务技能的不自信，到现在可以独自分析担保业务，其中发生的种种真的是受益匪浅。回顾这一年的工作，在领导的关心及全体同事的帮助下，我认真学习业务知识和技能，积极主动地履行工作职责，及时总结工作中的不足，努力提高业务素质，较好地完成了个人的工作任务，在业务素质、优质服务方面都有了一定的提高。现将这几个月的经历与体会总结如下：

人无论从事什么职业，都需要不断学习，在业务诸方面得到鲜活的源头之水，只有这样，才能不断进步，保持一渠清泉。

面对风控专员这个岗位，开始我还有些不自信。实地了解客户的基本情况、经营信息，调查掌握客户的贷款用途、还款意愿，分析客户的还款能力等等，这些对于只参加过几次培训的我来说，有很大难度。在后续的交流中，同两位部长请教心中的疑惑，在得到细心的答复后，自己思考总结。在实践中学习，让我对风控工作有了新的认识，也增加了自己的信心。

同时，我深深感觉到自己在这方面的不足，只从实践中学习是不够的，还需要理论知识的补充，于是我积极利用工余时间加强金融理论及业务知识的学习，不断充实自己。业余时间，翻看金融书籍，参考成功担保案例。

通过实践中的经验积累、业余的自学，我渐渐地掌握了担保业务操作流程。业务工作能力、综合分析能力、协调办事能力、文字语言达能力等方面，都有了很大的提高。

一年的工作已渐渐落下帷幕，一些成绩的取得，离不开领导的大力支持。本人深知，自己仍有许多不足之处，通过一年的磨砺与锻炼，自己学会了很多知识以及做人的道理。

在新的一年里，我将努力克服自身的不足，认真学习，努力提高自身素质，积极开拓，履行工作职责，服从领导。当好参谋助手，与全体同事一起，团结一致，为公司经营效益的提高，为完成将来一年的各项目标任务作出自己应有的贡献。

风控专员：：xx

二○**年一月二十日

风控部岗位职责

一、内部管理制度

1、负责对担保项目进行合法性、合规性和真实性的审查，主要审核借款人提供资料的完整性、贷款手续的合法合规性及项目调查岗意见的准确性和合理性等；

2、根据项目调查的材料、实地核查的资料，分析借款人及贷款项目的优势和存在的风险，并提出风险控制措施，写出《风险调查报告》；

3、负责反担保措施的设置；

4、对担保项目承保与不承保及贷款种类、金额、期限、担保费率、还款方式等提出建议。

5、对贷款客户每月利息进行催缴。

二、岗位职责

1、负责制定公司项目风险控制的指导原则，不断检查审批环节和审查内容，并提出完善建议；

2、负责对担保项目进行综合风险评估，填写《风险控制评估报告》，明确风险防控措施；

3、根据公司担保业务的流程，做好“事前介入，事中参与，事后复核”的工作。即在担保业务初步受理阶段，对反担保措施提供法律建议；在担保业务调查阶段，参与相关合同的起草、谈判、修改、签订、公证、登记等过程，对客户提供的担保资料进行真实性和合法性

的审核工作；在放款阶段，做好相关程序和手续的复核；防止错漏；在保后阶段，对担保客户贷款的利息及时偿还进行催促。

4、协助公司领导正确执行国家的法律、法规，对公司的重大经营决策活动提供法律意见；

5、根据公司的安排，参与公司的资本运营，特别是收购、租赁、招标、投标等重大经济活动，草拟相关合同文件，参与相关的谈判，提出相关的风险控制意见；

6、撰写风险评估报告，召开项目评审会，对担保项目进行审查。对同意或有条件同意承保的担保项目，待评审委员签字后连同相关材料上报总经理、董事长最后审批决定；

7、风险评估报告要求明确提出该笔担保项目存在的风险点及相应的风险控制措施。

8、风险控制部在收到担保项目最终审批批复后，如属于同意承保的，按项目评审会方案要求，出具《担保意向书》给项目经理，并协助通知项目经理与申请客户、反担保第三人签订担保项目的有关合同，并完成相关抵质押手续。

法务及风控工作总结4

>一是配合第三方中介机构对XX集团风控体系建设相关工作，配合完成了诊断成果和内控制度汇编。内控制度汇编是在XX集团已有制度基础上，根据XX集团现状诊断结果，按照财政部等六部委出台的《企业内部控制配套指引》和现行法律法规、各级国资监管部门规范性文件的要求，对XX集团各项内控制度流程进行优化调整，查漏补缺，力争通过制度的规范建立和实施，强化XX集团风控防控和合规制度体系。>二是协调配合安永咨询公司就下一步制度的落地和实施以及向员工培训和宣贯开展工作制定方案和计划，预计在明年2月底完成培训、宣贯和试运行；在明年第二季度前进行风控体系运行后评价工作。>三是于20_年5月20日下午，XX市_、XX市检察院举行市属国有企业全面合规改革战略合作协议签约仪式，XX集团与XX县检察院签订《市属国有企业全面合规改革战略合作试点协议》，根据协议约定内容，该合作以安永公司负责的“XX集团风控体系建设项目”为依托，两项目同步实施，三个单位协同开展相关工作。协议签订后，XX县检察院与XX集团开展多次交流和讨论，并对“XX集团风控及合规体系建设项目”提出了多项专业意见和建议，同时，XX集团也同XX县检察院在探索建立我市“企业合规不起诉监督评价机制”等领域展开了深层次的研讨和交流。

（三）坚持注重实效，切实增强风险防控能力

>一是认真做好集团内部法务事务管理工作，不断做好合同审查、审核管理制度、重大事项出具法律意见书等各项台账登记管理。会同法律顾问对XX集团规章制度进行合法合规审查，同时在合同和重大事项法律审查环节，施行两级审核制度，即外聘法律顾问审查和法务风控部法务人员审查，确保法律审查环节万无一失；对公司所有对外签订的企业重要合同进行审查和登记管理，全年对合同审查共计266份，外聘法律顾问对“三重一大事项”、内部制度修订等出具法律意见书121份。同时法务风控部将合同审查由线下变为线上审批，提升了工作效率，强化了合同审查的风险控制流程，运行效果良好。 >二是不断增强法务风控部和常年法律顾问在公司经营活动中的参与度，积极与律师沟通交流，邀请律师和法务风控部法务人员，共同参与审查该公司项目招标文件，参加或列席本公司的重大决策经营会议，深度参与到公司的重大项目、投融资项目、并购项目等过程中，提

法务及风控工作总结5

根据总公司要求，认真组织各部门、单位开展了风险评估，制定了风险应对策略，整理汇总形成了公司《20_年度风险评估报告》并上报了总公司，实现了对风险的有效控制。组织各部门、单位开展了20_年度重大风险防控检查，并对检查结果进行了通报，针对检查发现的问题进行了整改。印发了《关于加强春节期间职工安全防范工作的通知》，明确指出春节期间注意事项，并对广大员工进行了温馨提示，增强了节日期间员工安全意识，有效防范和遏制了安全事故的发生。

加强法律纠纷案件管理。今年，法务风控部与公司外聘法律顾问协调配合，顺利解决了与山东、河南、贵州等地县盐业公司的扣盐纠纷。在清收不良欠款方面，通过法律诉讼，追讨宁夏银川制钠厂和银川精鹰精细化工有限公司不良欠款90余万元，目前此案已进入执行阶段。切实维护了公司的合法权益，避免了不必要的损失。

法务及风控工作总结6

XX 投资发展有限公司 0 20_ 年工作总结及 1 20_ 年工作计划 20_ 年，面对突如其来的新冠肺炎疫情，X 公司在市委市政府的坚强领导下，立足夺取“三标杆一率先”首战首胜目标，紧扣公司“比学赶超”行动方案，坚持“迎难而上、逆势上扬，稳中求进、进中求好”工作总基调，持之以恒做好疫情防控，精准施策助力复工复产，全面有序恢复经营秩序，高质高效履行企业责任，统筹推进稳主业、强党建、防风险、惠民生等各项工作，保持了公司长远稳健发展的良好态势。

一、主要工作成效 截至 12 月底，公司系统总资产（合并）X 亿元，净资产（合并）X 亿元，投资收益率 ，实现入库税金 X万元。20_ 年 X 月至 X 月，公司（本部）实现经营收入 X万元，总资产 X 亿元，实现净利润 X 万元，国有资产保值增值率 X%。

— 2 — 二、主要工作举措

（一）坚持稳定与提效同步，把国企主业的“基石”打得更牢 20_ 年，受疫情和外部环境叠加影响，公司各项业务均受到不同程度冲击。为对冲疫情影响，公司党委精准研判、精准把握，坚持“稳”字当头，在全力稳住“基本盘”的基础上，谋求进一步发展。

1.创投风投业务稳中提质。截止 X 月底，创投风投共完成项目考察 X 个，新增 X 等项目投资 X 个，投资总额 X万元；继续向 X 进行第二轮出资 X 万元，接续落实 X 等 X只基金的出资工作，承诺出资总额为 X 万元，目前已累计出资 X 万元；市 X 引导基金共出资 X 万元，累计回收 万元；X 基金项目（X 家企业）总投资 X 万元，X 基金项目（X 家企业）总投资 X 万元；通过项目退出、分红、约定收益分配、减资共回收资金 万元，有效降低资金风险；已投项目中，X 等 X 个项目 IPO 成功过会，并在科创板上市。截至 20_ 年 X 月底，X 及相关自主基金管理平台累计在投项目 X 个，投资金额 亿元。

2.担保融资业务稳中有进。下属 X 家担保公司以拓展主营业务、加快改革转型、防范化解风险等三项工作为中

心，积极探索“投保联动”、间接融资担保等新业务模式，20_ 年年为 X 家企业（单位）提供融资性担保 亿元，在保余额 亿元，较上年同期增长近 X%。优先服务我市乡村振兴与城乡融合发展，为城乡一体化建设、三优三保、镇村经济载体建设等提供融资担保，累计担保项目 X个，总额 X 万元；授信规模进一步扩大，X 担保公司总授信规模达 X 亿，X 担保公司授信规模近 X 亿；X 担保、X担保合并重组前期工作全部完成，力争于年内完成合并和遗留问题处置化解；全力扶持我市中小微企业度过疫情难关，两家担保公司为中小微企业在原有基础上降低 X%的担保费率，对“三农”融资担保金额 X 万以下的业务减半收取担保费，累计惠利企业 X 家，担保费优惠共计 万元。

3.融资租赁业务稳中向好。截止 X 月底，下属 X 融资租赁（保理）公司合计投放业务 X 笔，同比增长 X%，投放金额 亿元，期末租赁（保理）资产余额 亿元，实现营业收入 亿元，净利润 X 万元，预计 20_ 年年实现营业收入 X 亿元，净利润 X 万元。主动参与 X 新城建设，累计提供租赁融资 X 亿元，为 X 新城开发作出贡献；推动业务重点 “回归 X”，与 X 等板块政府机构加强沟通，参与城镇基础设施建设；加快处置逾期、诉讼项目，

— 4 — X 逾期租金本息已结清，X 逾期租金预计于 X 月底到位，X、X 项目拍卖程序已相继启动。

（二）坚持履职与惠民并行，把国企责任的“担子”扛得更实 1.突出一个“实”字，聚力攻坚文明创建。公司党委将文明创建摆在重要位置来抓紧抓实。X 月 X 日，公司迅速召开精神传达会议，贯彻落实“全国文明城市迎检专题推进会”会议精神，部署公司文明创建工作，激发创建热情，营造创建氛围；会后，公司党委随即制定出台《文明城市创建工作难点攻坚专项行动方案》，确定三项目标任务，制定三项整治措施；X 月 X 日，公司领导班子深入 X、在建工地、托管资产及集贸市场等重点区域进行全覆盖的专项检查，深挖短板弱项、提出整治要求、明确整改时限；X 月 X 日，公司党委组织 X 名党员参加“X”周末义务劳动，鼓励干部职工积极投身志愿服务，将个人点滴力量凝聚到全市文明创建洪流中。

2.做到一个“优”字，狠抓项目和资产管理。一是坚决履行安全生产责任。将安全生产作为头等大事来抓，年初即与相关单位、租赁户签订安全生产责任书、安全经营承诺书和安全施工责任书，及时传达安全生产“百日攻坚”会议精神及各项文件要求，每月开展安全宣教、安全培训、

安全检查，配合“三治办”及时消除安全隐患，切实保证安全生产稳定。二是统筹推进工程项目建设。全力克服疫情不利影响，质量与进度齐抓，确保工程项目按时按质推进，其中，X 项目于 X 月份完成竣工验收，并已办理租赁协议和资产交接手续；X 项目 X 月份完成主体工程建设；X 项目 X 月初完成土建安装招标工作，X 月底开始现场施工；X 厂房扩建项目已完成开工前立项、报规、招标公告等各项前期工作。三是有力保障资产租赁收益。疫情加重了下属租赁单位的负担，也加大了公司租金催收难度，为此，公司一方面落实租金减免政策，为租赁单位减免租金X 万元，另一方面因类制宜、全力催收，确保资产收益按时足额到账，年共计收取租金 X 万元。

3.聚焦一个“惠”字，高效推进民生工程。根据市政府安排，公司年移交接收到 X 个市区国有产权农贸市场，其中 X、X、X 等 X 个市场的标准化改造任务亟需于年内完成。为确保产权平稳移交、改造按时完成，公司多措并举、多方联动，妥善处置市场遗留问题、搭建临时菜场、完成X 名人员的安置，并通过公开拍租方式引入 X 管理公司，以先进的理念为市场改造注入活力，目前 X 已启动改造，X 和 X 菜场拟于 X 月份改造，力争年内 X 个集贸市场通过验收、投入使用，从而为百姓带来实实在在的便利和优惠。

— 6 — （三）坚持守正与创新统一，把国企党建的“名片”擦得更亮 20_ 年，在上级党组织的领导下，公司党委认真履行党建主体责任，充分发挥党支部战斗堡垒作用和党员先锋模范作用，在非常时期体现非常担当，为助力全市疫情防控取得阶段性成效和加速推进复工复产贡献积极力量。

1.主动投身抗疫大局，坚决履行国资担当。根据职责定位，公司并不处在疫情防控最前沿，但面对无情肆虐的疫情，公司全体党员干部主动请战、主动作为，在抗疫一线展现出国企职工的应有担当。疫情防控初期，为响应市委关于抽调力量参与疫情一线防控的号召，公司党委迅速组织动员，党员、业务骨干主动请缨，X 名党员干部分批参与到“X 哨卡”行动支部疫情防控工作中，累计志愿服务超 X 小时；当复工复产成为主要任务时，公司党委又迅速募集 X 名志愿者，定点支援督导 X 镇复工企业，帮助企业解决实际困难，助推各项防疫措施落到实处；在妇女节前夕，公司党委组织 X 名女职工前往口罩厂帮扶生产，发挥巾帼力量助力抗疫物资生产；此外，公司还全力织牢职责范围内的疫情防控网，扎实做好 X 大厦、集贸市场、在建工程项目的常态化疫情防控工作。

2.激发党建品牌作用，精准助力复工复产。20_ 年，X 楼宇党建联盟“朋友圈”继续扩大，吸引即将入驻 X 大厦的商务局加入联盟， “联盟情”运动会、党建联盟联席会议、“X 超市”等特色活动在进一步加深联盟合作的同时，也彰显出联盟价值，促进了我市餐饮业的复苏。“X”行动支部发挥积极作用，X 个行动小组各司其职、各显其能，先后为 X 家中小企业和个体工商户减免房租 X 余万元，专项指导 X 家租赁企业复工，稳步投放应急储备猪肉 X 余吨，为企业复工复产和农贸商品保供做出贡献。此外，“X”书记项目持续助力脱贫攻坚，公司分管领导再赴帮扶结对村推进特色 X 产业基地建设，发动下属企业及联盟单位购买滞销茶叶，以精准的产业扶贫和消费扶贫助力该村整村脱贫出列。

3.自觉提高政治站位，严格完成规定动作。一是推动成果转化，构建长效机制。公司党委坚持以持之以恒抓整改为切口，将主题教育取得的成效转化助推发展的动力，结合当前形势，引领全体党员以实际行动践行初心和使命，不折不扣执行市委市政府决策部署，为全市打赢文明创建翻身仗和安全生产攻坚战献计出力。二是专注练好内功，强化理论武装。公司党委高效率出台《20_ 年党建工作重点》、《党委中心组学习计划》等规范文件，高规格开展党员冬训，高标准落实“三会一课”制度，高质量

— 8 — 组织党课、业务、廉政等专题培训，高要求举办主题大讨论活动，并依托“学习强国”平台、“腾讯云会议室”定期开展线上交流研讨，引领全体党员干部以扎扎实实的理论学习和思想武装来强党性、提素养、增本领。三是推深作风建设，加强纪律保障。公司党委坚定不移加大作风、纪律教育力度，组织召开公司作风建设会议，全力争创市级廉政示范点，常态化开展廉政教育 X 次、廉政谈话 X 人次，收集汇总 X 名干部职工的廉政档案，严格执行“三重一大”事项请示报告 X 项，引领全体党员干部主动提振精神、优化作风，自觉明纪于心、挺纪于前，为公司发展提供坚实的作风纪律保障。

三、存在的问题与不足 20_ 年，公司各项工作按部就班顺利推进，但我们也清晰地认识到，当前公司发展中还存在着一些不足：一是党建工作的标准和要求不够高，有时还存在重部署轻落实的现象，抓党建工作缺乏经常性、持续性，对下属支部的检查指导力度还不够；二是业务拓展较为缓慢，受疫情影响，我市中小企业扩大生产的意愿普遍较低，业务开拓难度加大，短期内面临的风险也有所上升；三是部分项目建设推进速度不够快，受多种因素叠加影响，个别项目建设和农贸市场改造进度比预期少许延后，造成不良影响；四是文明创建力度还需加大，职责范围内的垃圾分类不到

位、环卫整治不及时、违建违停等问题依然存在，尤其是农贸市场和安置小区的整改难度较大，细节整治亟需提升。

四、20_ 年工作计划及措施 20_ 年，面对未来五年复杂多变、机遇和挑战并存的发展环境，公司将站在新起点，规划新未来，实现新愿景，坚定信心、抓住机遇、应对挑战，奋勇前进，以思变图强的志气、破难而进的勇气、奋发有为的士气，不断开创公司转型升级和跨越发展计划的新局面！

（一）稳主业、控风险，行稳致远促发展。一是进一步增强创投风投项目考察和资金投放力度。强化风险抵御能力，跟进 X 等项目的股权转让工作，全程跟踪 X 的诉讼解决方案；提升引导基金管理水平，跟踪管理好已投基金项目，加强与基金管理人的合作沟通，重点落实基金收益的回笼工作；积极扶持本地人才项目，落实扶持金额 X 万元左右。二是进一步增强担保融资风险控制和代偿清收力度。常态化开展法务例会，提高准入门槛，完善反担保措施，形成风控闭环，做到风险隐患早发现、早处置，全力确保资金安全；着力加强代偿资金的追偿力度，探索发掘灵活多样的追偿办法，加快清收回笼速度，确保 20_ 年清收实现开门红。三是进一步增强融资租赁业务开发和不

— 10 — 良资产处置力度。优先服务民生和新基建领域的项目，充分发挥企业在区域内的竞争优势，积极参与高端制造业建设，重点聚焦本地“百强”企业和政府平台的融资租赁需求；严格风控审核，对立项、上会项目从严把控，确保优质项目快速高效过会落地，一般项目严格筛查、谨慎推进，最大限度降低不良资产发生率。

（二）勇作为、敢担当，尽心尽力履职责。一是吹响“集结号”，强力推进文明创建。从全面统筹、从细节入手，做实“三项整治”，做好 X 个集贸市场、X 大厦、在建工地、托管资产等责任区域的文明迎检工作，团结带领全体干部职工常态化参与志愿服务和义务劳动，为全市文明创建大局贡献国企力量。二是打响“发令枪”，妥善推进工程项目建设和资产管理。会同第三方安全服务机构及政府安监部门联合检查，至少每半个月进行一次安全巡查，以强硬手段确保安全无事故；同步推进 X 个工程施工进度，力争 X 月完成 X 项目建设，年底完成 X 建设项目主体工程建设，X 月底完成 X 厂房扩建项目建设并交付承租方；加强对下属集贸市场承包经营方、X 物业的监督管理，抓好招租拍租及租金催收，最大限度提高租赁资产效益。三是按下“快进键”，加速推进集贸市场改造。将集贸市场改造当作关乎百姓切身利益的大事，加速推进 X 个集贸市场改造工程，确保 20_ 年一季度完成 X 菜场改造，完

成 X 和 X 菜场改造，年内通过 X 个集贸市场的改造验收并投入使用，切实增强民生福祉。

（三）把方向、管大局，驰而不息抓党建。一是抓牢疫情防控工作。进一步提高站位，贯彻落实上级部署要求，慎终如始抓好公司责任范围内的疫情防控各项工作，同时加大舆论宣传，引导全体党员以持之以恒的行动，让党旗在疫情防控一线高高飘扬。二是加大理论学习力度。发挥好党委中心组和组织生活会作用，利用好“X·夜学堂”“ X 讲坛”等平台载体，学习好、宣传好、贯彻好党的最新方针政策，让新思想、新理论、新政策更加深入人心，不断提升党员政治理论素养。三是夯实党建工作基础。强化对下属支部党建工作的指导，切实提升基层党建工作水平，扎实做好“三会一课”、党员发展、党建信息宣传报送等工作，促使党建工作朝着规范化、科学化的方向发展。四是创_建工作方式。进一步创_建理念，加速推进“创新型、服务型”党组织建设，不断增强党组织的领导力、号召力、凝聚力，切实实现党建驱动发展的根本目标。五是加强党风廉政建设。全面落实党风廉政建设责任制，强化理想信念、宗旨意识、党风党纪和廉洁自律教育，不断增强党员干部廉洁从业的意识，筑牢思想防线，确保干部职工清白做人、清廉做事。

（二）

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XX 高速公路公司 0 20_ 年工作总...

法务及风控工作总结7

川开集团法律事务风险管控建议书

为了保障和规范法律事务工作，进一步建立健全法律风险防范机制，提高防范和化解法律风险的能力，依法维护集团公司合法权益，依据法律法规、集团公司章程和相关规定，联系实际，提出以下风险管控建议：

一、加强与提高各公司管理层、业务员的法律风险意识，树立五大理念，即企业经营中的法律风险意识；业务流程中的程序与规则意识；项目论证合法性审查意识；事后诉讼中举证的证据意识；借助法律专业人士的把关意识。

二、建立和完善以法务部为核心的法律事务管理制度，高度重视法务部在对外经营及内部事务中的重要性，特别是对于一些重大的投资或经营事项（如进出口公司）。

三、法务部须遵循以事前防范法律风险和事中法律控制为主，事后法律补救为辅的原则。

四、法务部划分为非诉事务岗和诉讼事务岗，双方根据历年的诉讼纠纷和非诉讼事务，不断地发现和识别法律风险源，制定和不断修正相应的控制措施。

具体体现在，非诉事务岗需要制定合同范本，审查各类合同，提供详细的法律意见书，参与重大事项的谈判和把关工作，参与企业的合并、分立、产权转让等重大经营活动等有关法律事务。诉讼事务岗则参与企业的诉讼、仲裁、行政复议听证等事项。

非诉事务岗和诉讼事务岗在合同制订、审查，诉讼案件处理等方面要相互配合，互相协调，作为一个整体全面履行职责。

五、集团公司应为法务部的顺利开展提供必要的基础保障。建立健全激励约束机制，营造有利于法务部工作人员充分发挥潜能的用人环境。

六、以文件形式下达通知，对于涉及法律的事项需及时征询法务部建议及意见。法务部人员根据工作需要查阅公司有关文件、资料，询问有关人员，各部室、所属单位应给予支持、配合。

七、对合同的审查与管控：

1、把合同文件作为企业经营最重要的武器。建立完善合同审核审查、监督检查、纠纷预警等合同管理工作制度，对重要合同法务部应先期介入、全程参与。

2、进一步强化合同集中统一管理，加大对重要合同的法律审核力度，推进操作性条款的研究，加强对合同履行的监管，及时发现和解决存在的问题。

3、所属单位发现对方当事人在合同履行中存在问题时，要积极与各方协商，积极咨询、听取法务部人员的建议，要及时依照合同所赋予的权利及法律程序督促对方履行，并做好证据材料的收集工作；对方当事人经过催告仍不履行，或已经丧失履约能力的，要及时依法解除合同，情况十分复杂的，要及时向集团公司汇报，经过集团公司统筹意见后，采取相应的措施。对自身在履行合同文件过程中所存在的问题，要及时纠正。

八、加强内控，防患于未然：各公司随时对经营过程中已经产生的问题进行梳理，不要等到事情几乎不可挽回或挽回成本已然巨大再采取补救措施（如进出口公司），发现问题要及时向法务部及相关部门汇报。

九、加强对在外地的分公司（项目部）法律事务的管控及管理，对项目经理进行谨慎的选拔任用，在确定项目经理时，要考察该人员的实际履行能力，业务素质、人品道德、工作作风等因素。

十、对于案件及债权的管控：

1、对全部债权进行梳理，对可能超过诉讼时效的采取补救措施,对证据存在缺陷的及时采取补正措施。

2、对不同的债权采取分类处置方案，尽可能及时处理，太久的搁置或催收将增加债权落空的可能性。

3、法务部在收到法院传票等诉讼材料、有关部门的待处理单、律师函等相关案件材料后，做好收案工作，及时联系相关单位及负责人，把相关材料复印件转到相关部室及所属单位。

4、在法律纠纷处理过程中，未经分管领导批示，任何人不得向对方作出实质答复、提供文件资料，案件知情人应坚持保密原则，不得泄露案件的信息内容。

5、对于案件处理进程中所需要的必要条件和关系协调，涉案单位应积极、主动配合法务部或所聘律师开展针对性工作，保证案件处理的顺利进行。根据案件情况、纠纷性质，选择和解、调解、仲裁、诉讼中最适合的纠纷解决方式，将损失减至最低。

6、加强对法律纠纷案件的管理，定期对所属单位发生的法律纠纷案件情况进行统计，并对其发案原因、发案趋势、处理结果进行综合分析和评估，建立健全防范法律风险的机制。

7、案件处理完毕后，由法务部负责对全案情况进行总结，形成材料，并向有关部门、人员酌情通报，条件允许可作为法制宣传教育材料加以运用。法务部应当系统、全面地对案件材料进行整理归档，发挥好信息库作用。要充分利用自身案件资源，定期统计分析，及时总结经验和教训，不断提高处理纠纷的水平。

十一、本建议书适用于川开集团公司和子公司、分公司、项目部及所有的控参股公司。

法务及风控工作总结8

20_ 年， 在公司各位领导及同仁的支持配合下， 本人组织部门积极开展风险控制工作， 认真履行了风险控制部部长的职责， 在公司项目投资、 已投项目管理等重点风险控制方面取得了一定的成效， 为公司的投资业务提供了决策依据。

本人 20_ 年主要工作内容如下：

一、 完善风控流程， 加强风控制度建设 风险控制部成立于 20_ 年末， 由于成立的时间较短， 风控工作一直处于不断探索与改进的过程中， 直至目前已经形成较为完整的流程。

经多次沟通， 并征求投资部各位同仁的意见， 结合风控工作实际， 进一步修订了《风险控制制度》， 完善了 流程中的格式文本， 如《风险评估意见》、《风险评估报告》、《投资部项目质量分析自评表》 等。

并在《风险控制制度》 的基础上，将风控工作流程融入投资管理制度， 使风控工作变得日常化与具体化， 进一步规范公司项目投资工作的同时， 也完善了公司的风险控制体系。

二、 加强投资风险监督， 揭示拟投资项目风险 1、 组织部门员工及时收集投资各部的项目立项资料， 并进行初步风险分析，并与投资部门交流意见以便投资部更好地筛选项目。

2、 组织、 督导部门员工在获得项目具体资料后做进一步的风险分析， 并向公司内审会出具拟投资项目的风险评估意见， 为内审会提供决策依据。

3、 组织拟投资项目的现场风控调查， 并与投资部多次沟通， 落实项目可能存在的风险点， 在此基础上撰写项目风险评估报告提交至投资决策委员会与风险控制委员会， 作为项目判断依据。

4、 组织风险控制委员会的会务工作， 汇总风险控制委员会的评审意见， 并按月向风险控制委员会报送工作简报， 以便委员及时了解公司投资情况。

5、 督导风险控制制度的具体实施， 并监督项目投资严格按照业务流程规范操作。

三、 汇总已投项目情况， 加强已投项目管理 1、 组织 20_ 年已投资项目的资料收集与汇总， 对每一家企业 20_ 年的经营情况都进行了具体的分析， 并撰写《已投项目 20_ 年经营情况报告》， 以便管理层更好地了解已投项目的进展。

2、 实时关注已投资项目风险点， 多次与项目负责人、 企业方沟通情况， 并提出相应的建议， 必要时与律师商议解决措施。

组织撰写相关的专项情况报告。如…… 四、 加强法务事项管理， 控制法务风险 1、 多次与法律顾问沟通协调， 督促其及时为我公司处理法务事项， 包括合同的审核与出具法律意见、 项目投资的法律风险咨询等。

2、 建议聘请了 法律服务机构指派律师在公司坐班， 有效提高公司法务事项的处理效率。

五、 加强与中介机构的联系， 协助其他部门的工作 1、 根据项目调查的需要， 为投资部门在投资过程中涉及的财务、 税务问题提供咨询， 并联系中介机构进行法务与财务尽职调查。

2、 为公司基金募资事宜提供财务、 税务相关协助工作， 并督促法律顾问提供法务支持。

3、 就公司资产评估、 审计、 验资等事宜联系事务所并就相关问题进行沟通协调。

六、 提高个人素质， 加强团队建设 1、 顺利引入两名专业人才， 并定期进行培训， 传授相关业务知识， 以提高部门人员的业务水平， 为建设高效的风控团队、 提高风控工作质量奠定基础。

2、 不断加强自我建设， 注意学习投资行业相关制度， 参加相关培训以实时掌握新知识。

3、 定期组织部门内部讨论会议， 对投资项目、 已投项目、 风控工作方式等内容进行交流， 既有利于提高部门人员业务水平， 也有利于提高风控工作的效率、完善投资与风控的流程。

七、 20_ 年的工作计划与努力的方向 20_ 年， 本人在领导和同仁的支持下， 保证了 风险控制工作的顺利开展，但是由于种种原因的存在， 风险控制工作也存在一些不足之处：

而一年来公司投资业务蓬勃发展， 由于风控部人手有限、 精力有限， 难免存在一些疏漏； 风控工作与投资工作如何衔接也是难点之一。

总结过去， 展望未来， 本人将努力改正不足之处， 从以下方面进一步加强风险控制工作：

1、 严格按照相关制度开展风险控制工作， 进一步规范风险控制流程， 完善公司风险控制体系。

2、 引进专业人才， 壮大风控工作团队， 提高风控工作效率。

3、 进一步加强已投资项目的管理， 对已投资项目进行全面的梳理， 加强项目的深度分析， 为管理层提供决策依据。

风险控制部

法务及风控工作总结9

1 风险管理部岗位职责

全面负责风险管理部工作；领导和组织风险管理部全体员工履行岗位职责，完成公司下达的风险管理工作任务。

（1）协助参与公司战略规划的制定；

（2）协助副总经理参与公司风险管理制度建设、流程操作设计；

（3）领导风险管理部制定年度、半年、季度、月度工作计划，并组织、监督实施；

（4）根据公司风险管理体系要求，组织对授信项目风险控制、法律、财务、行业等方面初评的真实性、可靠性进行尽责调查，并对授信项目及有关题目进行后评价，实现识别授信风险并控制授信风险的目标；

（5）根据授信批复条件，组织落实发放条件和合 规性审核；

（6）组织落实贷后管理，包括制度建设、检查、督导、培训、贷后管理信息系统建设；负责组织风险管理部落实公司管理制度和部门工作计划、领导批示、会议事项的执行；

（7）组织落实授信档案的管理；

（8）负责风险管理部的员工队伍建设，提出和审核对下属员工的调配、培训、考核意见；

（9）负责制定部门管理费用计划；

（10）配合其它部门工作；

（11）完成领导交办的其他工作任务。

2 风险管理部岗位职责

1、对申请担保企业和项目的报审资料的合规合法性进行审核，并对其对担保公司整体风险的影响进行评定；

2、对申请担保企业和项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见；审核确定相关合同及法律文件，办理反担保抵押手续；

3、熟悉商业银行内控制度、信贷决策体系及投资担保体系，精通投资、担保、财务、金融及企业管理相关法律法规政策；

4、熟悉国内企业现状、投资担保决策体系，精通投资、担保、财务、金融及企业管理相关的法律法规政策，提高风险控制管理意识和总结积累风险防范经验；

5、完善风险管理办法、合理优化风险管理相关各项操作规程、业务流程；

6、跟踪公司各项业务进展，汇总各类业务风险情况，及时发出风险预警；督促本部门员工协调与公司相关部门的业务联系，保持业务流程的有效运行；

7、完成公司领导交办的其他工作任务。

3 风险控制部岗位职责

（一）、风险控制部部长岗位职责

1. 负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评审岗位的工作指引和运作流程；

2. 建设风控系统，建立自动风险报表管理系统，参与建立投资风险审批系统；

3．合规风险评审：负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查，出具风险预警提示和风险评估报告；

4. 定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态与风险程度，分析风险来源和影响，提供解决方案。

（二）、风险控制部评审人岗位职责

1. 负责投资项目的风险审核

2. 负责对业务部上报的调查报告及项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检查；

3. 负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意见；

4. 负责对业务部风险评审制度的落实和执行情况的监督；

5. 负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评价，充分揭示项目风险，设计实施方案及风险控制措施；

6. 协助业务部完善风险控制相关手续；

7. 协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产。

8. 完成领导交办的其他工作。

法务及风控工作总结10

法务风控部严格按照市_《20_年XX市国资国企工作要点》、《全市国资系统八五普法工作规划》等文件精神，拟定了《XXXX集团20_年依法治企工作要点》、《XXXX集团“八五”普法工作规划》，并报_备案。要点及规划制定后，部门严格贯彻落实上级单位文件精神，认真开展依法治企相关工作。>一是加强学法力度，深入开展普法教育宣传。本季度邀请了四川高贸律师事务所主任，来集团本部，面向全体员工进行了民法典学习宣讲和交流；>二是开展了“世界环境日法治宣传”、“国家安全法宣传周”、“宪法宣传周”等多项主题法治宣传活动，通过组织公司员工进行法律法规的学习培训、张贴悬挂宣传画等多种形式开展活动，营造集团上下“人人学法，人人懂法，人人用法”的良好法治氛围；>三是按照市_的要求开展了“送法进企业”法治宣传活动，通过微信公众号开通“学法苑”法治宣传专栏，定期针对集团业务层面遇到的法律问题，精选法治内容在“学法苑”中发布，同时要求各业务部门组织学习。>四是部门及分管领导重视法治教育学习，积极参于市_组织的__法治讲堂视频会议、国资大讲堂等活动。>五是做好信息报送工作。牵头下属企业开展法治建设工作，汇总完成集团年度法治信息月报表及法治信息简报22期和XX市国资国企综合监管平台的报送工作。>六是按照市_要求,积极组织集团高管及法务部门负责人开展学法用法考试,进一步提升了尊法、学法、守法和推进依法治企的能力。>七是按照《20_年XX国资国企宪法宣传周”工作方案》的要求，以“宪法宣传周”为契机，在集团上下大力开展法治宣传工作，邀请了具有反贪反渎职案件丰富侦办经验的XX县人民检察院检察长XX，以集团领导班子成员及中层副职以上人员、下属企业党委书记、董事长、总经理为宣讲对象，主题为《国有企业合规制度建设，预防职务犯罪》的法治宣讲大会，汪检察长通过深入浅出的法治知识讲解，现身说法的案例剖析，筑牢了全集团管理层“讲法治，守底线、筑红线”的思想防线，起到了良好的法治宣传效果和警示教育作用，受到了参会人员的热烈反响。>八是强化集团公司知识产权宣传引导，大力提高本部及下属企业技术创新和知识产权保护意识，知识产权工作发展稳步推进。20_年XXXX集团下属企业共审请专利2件，其中发明新型1件，实用新型专利1件，均已取得授权证书；共申请商标注册62件，其中54件已取得商标注册证书；共申请软件著作权6件，均已取得计算机软件著作权登记证书。

法务及风控工作总结11

认真组建部门，提高团队效率。法务风控部作为新成立的部门，虽然人员编制少，但各项工作都能有条不紊的开展。成立之初，召开了法务工作专题会议，专题研究布署20_年法务风控工作。并结合公司目前法务工作现状，起草了法务风控部部门职责、员工岗位职责和内部考核办法，制定了部门年度工作计划，明确了工作目标，指明了方向。同时，为了更好地适应法务工作需要，法务部全体人员继续认真学习研究了《合同法》、《知识产权保护法》和盐改方案、通知等一系列法律法规，为进一步做好法务工作打下了坚实的基础。

公司先后成立了“七五”普法工作领导小组、风险防控领导小组和法治建设领导小组，办公室均设在法务风控部，我们始终坚持围绕中心、服务大局、学用结合，把法治建设工作融入改革发展各项工作中。依法治企、依法经营管理能力不断增强，全员法治意识明显增强，厉行法治的积极性和主动性明显提高，法治氛围更加浓厚。

法务及风控工作总结12

一、主要工作内容 (一  )引入专业人才，加强风控 ∽ 制度建设 1、XX 年，我  部顺利引进两名专业人才， 酃 为建设高效的风控团队、为 劭 提高风控工作质量奠定了基 缬 础。

2、通过与领导、投 牍 资部同仁的多次沟通以及实 振 践中的不断探索，风险控制 叻 工作目前已经形成较为完整 蜗 的流程。我部根据实际情况 ⊥ 修订了《风险控制制度》， 晦 进一步规范了风险控制流程 ī ，完善了流程中的格式文本  ，包括《风险评估报告》、 痃 《投资部项目质量分析自评 睚 表》等。

3、在投资部门 沐 的配合下修订了《项目投资 孥 管理制度》，

将《风险控制 躅 制度》所制定的风险控制流 枳 程与措施融入《项目投资管 聊 理制度》，使风险控制工作 妥 变得更加日常化与具体化， 呀 在进一步规范公司项目投资 荐 工作的同时，完善了公司的 讪风险控制体系。

(二)揭 闪 示拟投资项目风险 1、汇 鲍 总各投资部门的立项申请表 思 ，及时收集项目立项资料并 ｘ 进行初步风险分析，及时与  投资部门交流意见以便更好 胴 地筛选项目。

2、督促投  资经理及时提交项目具体资 竺 料，并做进一步的风险分析 豕 ，向项目组列示问题清单， 疬 向公司内审会出具拟投资项 鞯 目的风险评估意见，为内审  会提供决策依据。

3、对 啻 拟投资项目进行现场风控调 澍 查，实时与项目经理沟通， 斡 落实项目可能存在的风险点 伥 ，在此基础上撰写项目风险 潜 评估报告提交至投资决策委 沾 员会与风险控制委员会，作 涩 为项目判断依据。

4、负 嫡 责风险控制委员会的会务工  作，及时向风险控制委员会 槿 提交项目资料，汇总委员评 孓 审意见。按月向风险控制委 芮 员会报送工作简报，以便委 痖 员及时了解公司投资情况。

(三)关注已投资项目情况 1、收集、汇总 XX 年已投 氡 资项目的资料，对每一家企 蜾 业XX 年的经营情况都进行 蜿 了具体的分析，并撰写《X  X 年已投项目经营情况报告 や 》，以便管理层更好地了解 炀 已投项目的进

2、实 猩 时关注已投资项目风险点， 酷 多次与项目负责人、企业方 湾 沟通情况，并提出相应的建 凛 议，必要时与律师商议解决  措施。撰写相关的专项情况  报告。如港海建设的资产注 健 入问题、鑫达银业重大问题 簏 等。

(四)加强法务事项 饼 管理 1、按公司管理制度 丑 的要求进行常规的合同审核  。

2、与法律顾问沟通协 碉 调，督促其及时为我公司处 掉 理法务事项，包括合同的审 抑 核与出具法律意见、项目投 准 资的法律风险咨询等。

3 绡 、建议聘请了法律服务机构 屎 指派律师在公司坐班，有效 挂 提高公司法务事项的处理效 铒 率。

(五)协助各部门的 忡 工作 1、根据项目调查的 尾 需要，为投资部门在投资过 氰 程中涉及的财务、税务问题 瞢 提供咨询，并联系中介机构 芰 进行法务与财务尽职调查。

2、为公司基金募资事宜 嫠 提供财务、税务相关协助工 狁 作，并督促法律顾问提供法 枨 务支持。

3、就公司资产 柰 评估、审计、验资等事宜联 颓 系事务所并就相关问题进行 噎 沟通协调。

总结过去的一 狻 年，风险控制部做了一些工 奴 作，但与公司领导要求以及 谳 公司业务的发展需要相比， 虑 我们清醒的认识到

还有较大 犊 差距，主要表现在以下几个 桑 方面：

(一)风控业务工 沦 作流于形式，甚至成为业务 翅 部的附属部门。由于两个部 镑 门人员紧张，业务量大，有 н 时工作出现两个部门交叉进 ┱ 行，许多项目为了赶进度导  致风控部许多审核工作无法 娣 按时有序进行。我们认为严 娼 格完备的业务流程和手续是 裱 我们最后的风险屏障，我们 宣 每一个业务人员都应该遵守 囡 ，不应流于形式、颠倒顺序 鸣 。回顾以往的工作，我们部 ℃ 门的工作人员出现与业务部 缧 门人员沟通少，发现问题碍 谏 于怕影响工作效率而没有及 倏 时提出。严格完备的业务流 氧 程和手续在短时间内可能会 摸 影响工作进度和效率，但是 赖 这种工作习惯的养成正是我 饵 们工作可以大胆有序开展的 跪 前提和保证。

(二)未及 春 时督促业务部门开展保后检 喉 查。

今年以来，受担保业 后 务压力和人员变动影响，在 譬 保项目的常规保后管理基本 ぴ 停止，风险控制部也没有及 登 时督促业务部门做好保后检 鲆 查工作。导致没有及时发现  风险的存在，发生了不良项 箢 目的代偿。

(三)风控人 淫 员自身理论水平和专业知识 遘 有待进一步提高。随着公司 薜 业/fanwen/152 辖 8/务的开展，对高素质专 陀 业人才的需求越来越大，风 樵 险控制部今年人员调整频繁 胧 ，从制约了风控业务的全面 骛 开展。至今缺少备律师资格 黔 或有实际法律工作经验的法 浅 学毕业生，来处理法律文件 移 的审核等法律事务。现有人 赚 员相关知识面较窄，应该加 龄 强理论知识、国家政策、

业 湿 务技能等方面的学习和提高 瘵 。

(四)制度虽有，执行 … 欠佳。

今年，风险控制部 痪 根据实际情况相继制定了相 ㄧ 关的制度和表格。但是执行 】

力度不够，迫使一些制度成 鹎 了摆设。好的制度重在执行 钶 ,如果执行力度不够,再好 渑 的制度也等于零。我们反思 婊 执行力不够的原因有两方面 後 ：

1、制度本身的缺陷：

璺 制度与企业现实脱节，缺乏  执行基础; 2、执行制度  的人的问题，人对制度的重  视程度不够，缺乏执行的动 艚 力。

总之，在新的一年里  ，我们将按照公司的安排， ｆ 尽最大努力来完成各项决策 樾 的具体实施，加强业务学习 メ ，认真开展工作，不断提高 铿 加强风险防范的能力，为公 律 司的加快发展贡献一份力量 逞 。

风险控制部 二〇一〇 辩 年十二月八日 以上风控部 患 年度工作总结就为您介绍到 静 这里，希望它对您有帮助。

艟 如果您喜欢这篇文章，请分  享给您的好友。更多总结 羯 范文，尽在 总结报告。

法务及风控工作总结13

组织《合同法》专题培训讲座，邀请了公司外聘法律顾问、陕西富能律师事务所薛润旺律师向公司领导、中层副职以上管理人员和全体行政人员就《合同法》相关知识结合真实案例进行了深入浅出、生动活泼的讲解。同时，薛律师就干部员工提出的法律问题进行了现场解答。通过两个多小时的讲解，增强了与会干部员工重合同、守信用的法律意识，提高了全员尊法、学法、守法、用法的自觉性。法律知识讲座结束后，我们组织参会员工集中进行了一次答题，未参会员工则利用业余时间统筹安排，对照竞赛试题，边学习，边答题，边讨论，形成了浓厚的法律知识学习气氛。此次竞赛活动除请假及部门外出员工外，累计参与人数700余人，参与率达93%，为“七五”普法规划的顺利实施和实现中盐榆林公司新的追赶超越营造了良好的法治氛围。

法务及风控工作总结14

编制日期

版本版次

A/0 页数

3 所在部门

风控法务部 岗位类别

专业类 核

部门负责人

职务名称 风控法务部经理

直接上级

部门/ / 领导 总经理 一、 部门设置目的

根据国家政策、法律法规及公司发展战略，通过合同审核/谈判、事故/事件处理、法律咨询、资信档案管理、流程梳理对公司及各子/分公司可能出现的法律风险进行事前防范、事中控制、事后补救，维护公司利益。

二、部门组织关系

三、部门工作关系 公司内部关系 单位

主要联系事项

各部门 合同/相关法律文书的审核、合同谈判、法律咨询、案件处理、流程制定、法律档案管理、法律咨询、保险案件/危险品事件/其他事故的处理 会计部 提供财务风险管控建议、合同履行情况的核实、相关律师费/诉讼费的报销 信息部 提出 OA 关于合同审核流程的建设需求，公司信息部部协助执行 人力资源部 人员的选用育留管理等 公司外部关系

主要联系事项

律师事务所 合同审核、法律咨询、代理诉讼 公检法机构 诉讼事宜的开展 总经理 风控法务部经理 法务专员

海事局 配合船舶登记材料的拟定、审核，及沟通、配合 缔约公司 合同的谈判，案件的沟通处理 银行 相关审批手续的提供、审核，及沟通、配合 四、部门职能描述 序号

一级职能

二级职能

负责程度

全责 主责 协助 1 1

制度/ / 流程的制定

建立和完善公司法律管理体系；

根据公司实际情况及相关法律规定优化公司的业务/事故处理流程。

2 2

合同/ / 相关法律文书的

根据法律法规及公司战略发展需要制定标准的合同/相关法律文书的范本； ▲

审核公司各类技术、业务、服务类合同及对外出具的法律文书； ▲

负责与各业务部门沟通，协助业务部门理解相关合同条款，完善合同内容；

监督、检查合同的履行情况。

3 3

合同谈判

参与公司重大合同的起草、谈判工作；

▲ 参与企业的船舶租赁、船舶贸易、招投标等重大经济活动；

提供公司其他重大经营行为的法务支持。

4 4

案件处理

处理公司的涉劳资纠纷、经济纠纷及其他法律诉讼纠纷；

协助处理公司发生的重大事故/事件；

处理公司收到的律师函等法律文件；

联络、协调外部专业法律机构处理法律纠纷。

5 5

法律咨询

为公司提供法律咨询、建议；

定期/不定期对公司职能部门进行法律知识培训。

6 6

法律档案

收集、整理与公司经营管理有关的法律法规、政策文件资料；

建立合同的法律事务档案管理体系。

7 7

内部调查

协助审查公司员工的严重违纪违法行为并追究相关法律责任；

▲ 协助审计、财务处理公司重大/复杂债券债务的清理和追收工作。

8 8

日常管理

部门的人员日常管理； ▲

上级领导交办需履行的其他工作职能。

五、与部门运作有关的 主要制度与流程

制度名称

《公司合同管理制度》 流程名称

合同签订流程

法务及风控工作总结15

风险管控和隐患排查机制建设情况汇报

按照省安监局文件《危险化学品和烟花爆竹企业安全生产风险管控和隐患排查治理体系建设方案》的要求，局领导亲自研究部署，分管负责人组织研究具体的实施方案，细化分工，明确时限，按文件要求做好提前量。召开专门会议，讲明安全风险管控和隐患排查体系建设的意义，积极推动、引导企业开展工作，通过多次调度和上门指导的方式抓好工作落实，结合百日专项整治行动和危险化学品安全专项整治，加大对企业开展安全风险管控和隐患排查体系建设的检查力度，对于工作进展缓慢、不认真、不积极的企业，给予警告。通过开展安全风险管控和隐患排查体系建设，进一步完善安全监管基础建设、强化安全监管的时效性有效性。充分运用安全风险管控和隐患排查体系建设成果，促进安全监管和企业安全水平提高。

榆树市现有危险化学品生产企业2户，储存设施构成危险化学品重大危险源的危险化学品经营企业1户，烟花爆竹批发企业3户。

主要工作：

1、6月15日前，督查企业按照《吉林省安全生产监督管理局关于进一步加强网格化监管业务系统应用的通知》的要求，在“全省网格化监管信息系统”中录入企业基础信息，实现隐患排查、登记、评估、报告、监控、治理、销账的全过程记录和闭环管理。

2、7月15日前，确定中石油吉林长春销售分公司榆树油库为示范企业，开展风险管控和隐患排查治理体系示范企业创建，组织专家进行重点技术帮扶，通过典型示范作用，推进本地区危险化学品和烟花爆竹企业双重机制建设。

3、7月20日前，督查企业以预防事故为重点，制定科学、规范的风险辨识评估制定，组织全体人员结合安全评价报告对岗位、车间、管辖范围、企业的周边设施及自然环境、生产装置、储存设施、机械设备设施、建筑物、公用工程、安全设施和措施、安全管理、员工操作技能和作业行为、职业健康等进行全方位、全过程的普查，辨识可能存在的危害因素和风险，建立企业、车间、岗位安全风险台账。通过对辨识出的安全风险进行评估，制定了每个安全风险的具体防范措施。

4、根据企业自评得分，参照安全生产标准化考评分手进行复核，结合企业安全生产标准化体系运行情况、安全管理及操作人员总体情况、企业工艺设备及自动化安全技术装备等情况综合评定，初步确定吉粮天裕、榆树油库为2级企业、3家烟花批发企业和1家糠醛生产企业为3级企业。下一步，还要组织有关专家，按照要求进行综合评定，确定等级。建立风险分级档案，实行“一企一档”，完成企业电子地图标注工作。

5、推动企业依法履行安全生产管控和隐患排查治理主体责任，积极开展安全生产标准化创建工作。建立全员、全岗位的安全责任制，逐级、逐岗、逐人签到安全生产责任书，把安全生产风险管控和隐患排查治理落实到企业生产全过程、全环节、全方位，实现闭环管理。积极推进危险岗位背诵法，危险岗位操作人员熟练背诵本岗位涉及危化品安全技术说明书的主要内容。

6、结合省局危险化学品重大危险源专项整治的行动的契机，落实重大危险源辨识与评估、安全管理、自动化监控等要求，进一步完善重大危险源应急措施、告示牌、档案等内容，实现重大危险源全过程动态管理和风险预控管理。

7、持续开展自动化控制系统隐患及排除治理，持续开展危险化学品罐区安全隐患排查治理。

川开集团法律事务风险管控建议书为了保障和规范法律事务工作，进一步建立健全法律风险防范机制，提高防范和化解法律风险的能力，依法维护集团公司合法权益，依据法律法规、集团公司......

技术引进风险技术引进风险是指由于外部环境的不确定性，对所引进的技术项目的不熟悉，技术项目本身的难度及复杂性，以及企业自身能力的有限性，而导致技术引进所发挥的作用没有达到......

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